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[多选题]

公司开展融资融券业务需要在中国证券登记结算有限责任公司开立以下账户()

A.客户信用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.融券专用证券账户

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第1题
客户申请开展融资融券业务要在()开立信用资金账户。A.登记结算公司B.存管银行C.证券公司D.证券

客户申请开展融资融券业务要在()开立信用资金账户。

A.登记结算公司

B.存管银行

C.证券公司

D.证券交易所

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第2题
下列选项中,说法正确的是()。A.在融资融券业务中,充抵保证金的有价证券,在汁算保证金金额时,应

下列选项中,说法正确的是()。

A.在融资融券业务中,充抵保证金的有价证券,在汁算保证金金额时,应当以证券市值按一定折算率进行折算,交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%

B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施

C.担保证券进入终止上市程序的,客户应当在了结相关融资融券交易后,申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中,由登记结算公司按照现行方式办理退市登记等相关手续

D.证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金,但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%

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第3题
证券公司开展融资融券业务,必须经中国证券业协会批准。()

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第4题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()

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第5题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ()A.正确 B.错误

证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ()

A.正确

B.错误

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第6题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经()批准。A. 证券交易所B. 登记结算公司C. 开户的商业银行D

证券公司开展融资融券业务试点,必须经()批准。

A. 证券交易所

B. 登记结算公司

C. 开户的商业银行

D. 中国证监会

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第7题
客户要在证券公司开展融资融券业务,可以由客户本人向证券公司营业部提出申请,也可以请其他公司代
理。()

A.正确

B.错误

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第8题
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向()申请融资融券交易权限。

A.证券交易所

B.托管机构

C.中国证监会

D.中国证券业协会

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第9题
证监会根据审慎监管的原则,批准符合规定条件的证券公司开展融资融券业务试点。证券公司申请融资融券业务试点,应当具备()。

A.经营证券经纪业务已满3年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

B.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险

C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近一年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

D.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上

E.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度做出明确安排

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第10题
()按照从严到宽、从少到多、逐步扩大的原则,从满足监管规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单,并向市场公布

A.p>A.证券交易所

B.p>B.中国证券登记结算有限责任公司

C.p>C.中国证券金融股份有限公司

D.p>D.中国证券业协会

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