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[主观题]

证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责

任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

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第1题
制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施是证券业协会的职责。()
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第2题
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁人措施的情形包括()。

A.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,尚未构成犯罪的

B.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的

C.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的

D.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的

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第3题
证券业协会的职责正确的是()。

A.教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,组织开展证券行业诚信建设,督促证券行业履行社会责任

B.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

C.督促会员开展投资者教育和保护活动,维护投资者合法权益

D.制定和实施证券行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员行为,对违反法律、行政法规、自律规则或者协会章程的,按照规定给予纪律处分或者实施其他自律管理措施

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第4题
以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

B.制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

C.制定和实行行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D.依法办理非公开募集基金的登记、备案

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第5题
证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的
,该机构应当在处分后15日内向中国证券业协会报告。()

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第6题
证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机

构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。()

纠错

本题答案:

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第7题
以下情形中,中国证监会可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有()

A.从事保荐业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务,并造成特别严重后果的

B.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的

C.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内被中国证监会给予1警告2次罚款处罚的

D.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

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第8题
科技中介服务机构及其从业人员违反法律规定泄露国家秘密或者当事人的商业秘密的,依照有关法律、行政法规的规定承担相应的法律责任。()
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第9题
根据中国证监会2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》,上市公司申请发行新股,必须在最近36个月内财务会计文件无虚假记载,且不存在下列重大违法行为()。

A.违反证券法律、行政法规或规章,受到中国证监会的行政处罚,或者受到刑事处罚

B.违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章,受到行政处罚且情节严重,或者受到刑事处罚

C.违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

D.以上均不是

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