题目内容
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[单选题]
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是()。
A.由营业部负责代销产品资质审核
B.由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
C.代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
D.代销产品宣传中可以承诺收益
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A.由营业部负责代销产品资质审核
B.由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
C.代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
D.代销产品宣传中可以承诺收益
证券公司代销金融产品,应当按照()和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《中华人民共和国公司法》
D.国务院相关条例
证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金()。
A.只能直接向委托人支付
B.可以由证券公司利用特定账户代收
C.可以由证券公司随意代收
D.与委托人现场交易
()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构
D.中国证券监督管理委员会总部
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。
A.公开
B.公平
C.平等
D.诚实信用
证券公司可代销金融产品的条件不包括
A.金融产品依法发行
B.有明确的投资安排
C.可以审查相关人员资质
D.风险收益特征清晰
A.金融产品说明书
B.宣传推介材料
C.拟向客户提供的其他文件、资料
D.书面代销合同
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的()
A.委托人资格审查
B.产品尽职调查
C.市场调查
D.委托人资格审查和产品尽职调查