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[单选题]

《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是()。

A.由营业部负责代销产品资质审核

B.由公司代销金融产品业务实行集中统一管理

C.代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握

D.代销产品宣传中可以承诺收益

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第1题
证券公司代销金融产品,应当按照()和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。 A.《证券公司监督管

证券公司代销金融产品,应当按照()和证监会的规定,取得代销金融产品业务资格。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国公司法》

D.国务院相关条例

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第2题
证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金()。A.只能直接向委托人支付B.可以由证券公司利用特

证券公司代销金融产品,客户购买金融产品的资金()。

A.只能直接向委托人支付

B.可以由证券公司利用特定账户代收

C.可以由证券公司随意代收

D.与委托人现场交易

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第3题
()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A.

()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

A.中国证券业协会

B.证券交易所

C.证券公司住所地证监会派出机构

D.中国证券监督管理委员会总部

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第4题
下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用

下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是()。

A.公开

B.公平

C.平等

D.诚实信用

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第5题
证券公司选择代销金融产品时,应当充分了解金融产品的()。Ⅰ.发行依据Ⅱ.基本性质Ⅲ.投资安排Ⅳ.风险收益特征

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

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第6题
证券公司可代销金融产品的条件不包括A.金融产品依法发行B.有明确的投资安排C.可以审查相关人员资

证券公司可代销金融产品的条件不包括

A.金融产品依法发行

B.有明确的投资安排

C.可以审查相关人员资质

D.风险收益特征清晰

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第7题
证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内, 向证券公司住所地证监会派出机构报备的材料不包括()。

A.金融产品说明书

B.宣传推介材料

C.拟向客户提供的其他文件、资料

D.书面代销合同

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第8题
为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的()A.委托人资格审查B.产品尽职调查C.市

为保护投资者权益,证券公司应在代销金融产品前进行必要的()

A.委托人资格审查

B.产品尽职调查

C.市场调查

D.委托人资格审查和产品尽职调查

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第9题
接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对()进行资格审查。

A.委托人

B.发行人

C.保荐人

D.受托人

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第10题
证券公司可代销金融产品的条件不包括()。

A.金融产品依法发行

B.风险收益特征清晰

C.有明确的投资安排

D.对相关人员资质进行审查

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