证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使客户充分认识不同产品和业
A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负"的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示
B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认
D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市 有风险,人市须谨慎”的警示
B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征
C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在风险揭示书上签字确认
D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
A.要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险,入市须谨慎”的警示
B.证券公司在进行产品和业务推介时,应当清楚说明不同产品和业务的区别,使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征,使每一个客户了解自己要购买的是什么产品、有何特点和风险
C.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险,并由客户在《风险揭示书》上签字确认
D.证券公司应当向客户明确告知公司的法定业务范围,帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力,警惕和自觉抵制各种不受法律保护的非法证券活动
A.商业银行应当依法妥善保管与代销业务有关的各种文档(含录音录像文件),如实记载向客户推介、销售产品的情况。
B.未经授权或超越授权范围开展代销业务,假借所属机构名义私自推介、销售未经审批的产品,或在营业区域内存放未经审批的非本行产品销售文件和资料。
C.商业银行应当加强员工行为管理,对销售人员及其代销产品范围进行明确授权,并在营业网点公示。
D.商业银行应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级,并只能向客户销售等于或低于其风险承受能力的代销产品。
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是()。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类升级,并向客户解释产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④
下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息
B.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案
C.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同蓉产
D.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
A.金融产品投资
B.应收项目
C.自营项目资产
D.长期资产
A.网点员工上岗,应持有行业或系统内认证或系统内认证的与岗位相关的资格证书
B.员工熟知业务种类、产品特性、办理流程等,能准确熟练向客户介绍产品或推介至相关工作人员;能以浅显易懂的语言,耐心专业解答客户的咨询和疑问
C.能够识别客户办理业务受欺诈风险隐患;在办理业务时如遇疑似诈骗情况,及时进行必要的防诈骗风险提示,视情况联动网点其他工作人员,进行稳妥有效处理
D.员工熟悉特殊群体客户服务的相关制度及工作流程,主动为其提供便利,积极协助其办理业务
A.个人理财顾问服务的不同渠道
B.不同类型的个人理财顾问服务
C.不同层次的客户
D.不同综合理财服务