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[主观题]

()属于证券经营机构的禁止行为。 A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据

()属于证券经营机构的禁止行为。

A.非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息,并根据其买卖证券的行为

B.以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易行为

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务混合操作的行为

D.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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第1题
以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。 A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买

以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为

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第2题
以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。 A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进

以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动

B.在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖

C.证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行

D.委托其他证券公司代为买卖证券

E.经过批准,可以暂时挪用客户稳定的资金

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第3题
()属于证券公司自营业务的禁止行为。 A.集中资金优势买卖证券,引起证券交易价格变

()属于证券公司自营业务的禁止行为。

A.集中资金优势买卖证券,引起证券交易价格变化的行为

B.以自己的不同帐号或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为

C.证券公司将自营业务和代理业务混合操作的行为

D.将自营帐号借给他人使用的行为

E.委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

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第4题
不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销,属于股票承销中的禁止行为。

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第5题
以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

D.委托其他证券公司代为买卖证券的行为

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第6题
证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会将依情节单处或并处()。A.警告B.没收非法

证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会将依情节单处或并处()。

A.警告

B.没收非法所得

C.罚款

D.暂停承销业务资格

E.取消承销业务资格

F.撤销证券经营机构

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第7题
以下属于证券经营机构的禁止行为的有()。

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息进行证券买卖活动

B.在自己的实际控制的账户之间进行证券的买卖

C.证券营业部把自营业务和经纪业务混合运行

D.委托其他证券公司代为买卖证券

E.经过批准,可以暂时挪用客户稳定的资金

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第8题
以下属于操纵市场行为的是()。
以下属于操纵市场行为的是()。

A.虚买虚卖,以影响证券市场行情为目的,人为的制造市场虚假繁荣,从事所有权非真实转移的交易行为

B.连续交易以抬高或压低证券市场价格

C.合谋交易,与他人同谋,由一方做出交易委托,另一方依知悉的对方委托内容,在相似时间,以相似价格、数量委托,并达成交易

D.证券经营机构以多获取佣金为目的,诱导客户进行不必要的证券买卖,或者在客户的帐户上翻炒证券

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第9题
对证券经营机构行为的监督包括()。

A.定期报告制度

B.财务保证制度

C.行为规范与行为禁止制度

D.证券经营机构的自律制度

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