听力原文：持有公司5%股份的股东。故选B。内幕信息的知情人不包括()。

A.发行人的高级管理人员

B.持有公司3%股份的股东

C.发行人控股的公司

D.保荐人

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第1题

听力原文：常识内容。故选ABD。实行每周5次(周一至周五)进行股份转让方式的股份转让公司，需要满足的条件有()。

A.规范履行信息披露义务

B.股东权益为正值或净利润为正值

C.有相应的从事代办股份转让服务业务的设施

D.最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见

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第2题

听力原文：常识内容。故选ABCD。非上市股份有限公司股份报价转让业务主要体现在()等几个方面。

A.业务资格

B.推荐挂牌

C.股份报价转让

D.信息披露

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第3题

听力原文：买入股票的金额为：500×20+6000×5=40000万元，现金的缺口为：40000-35000=5000万元，折算比率=现券面值÷标准券，则标准券为折算比率×现券面值，即5000×1.5=7500万元。所以，公司需要做5000万元的回购，标准券足够。故选B。某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1:1.50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万元，申购价格为每股5元，试问，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够()。(不考虑各项税费)

A.需要做1000万元的回购，标准券不够

B.需要做5000万元的回购，标准券足够

C.不需要做回购，资金足够

D.需要做30000万元的回购，标准券不够

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第4题

听力原文：法规内容，故选D。按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的()。

A.5%

B.20%

C.30%

D.100%

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