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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答（二）》，PE、VC等机构在投资时约定估值调整机制

（一般称为对赌协议）情形的，原则上要求发行人在申报前清理对赌协议，但同时满足一定要求的对赌协议可以不清理。下列属于必须清理的情形的是（）。

A、发行人不作为对赌协议当事人

B、对赌协议不存在可能导致公司控制权变化的约定

C、对赌协议不与市值挂钩

D、对赌协议存在严重影响发行人持续经营能力的情形

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第1题

根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，上海证券交易所负责科创板发行上市审核。（)

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第2题

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司审计委员会中独立董事应当占（）以上并担任召集人。

A.三分之一

B.二分之一

C.三分之二

D.四分之三

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第3题

根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，在发行上市审核、注册和新股发行

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第4题

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，上交所可以根据上市规则，视情节轻重对监管对象采取的监管措施不包括（）。

A.口头警示

B.监管谈话

C.要求公开致歉

D.行政罚款

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第5题

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，保荐机构被撤销保荐资格的，科创板上市公司应当在（）内另行聘请保荐机构，履行剩余期限的持续督导职责。

A.一个月

B.二个月

C.三个月

D.六个月

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第6题

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，科创板上市公司上市时未盈利的，在公司实现盈利前，控股股东、实际控制人自公司股票上市之日起（）完整会计年度内，不得减持首发前股份。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

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第7题

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》，交易所因不同意发行人股票公开发行并上市，作出终止

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第8题

2019年1月，证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创版并试点注册制的实施意见》。科创板是专门服务有良好发展前景和市场认可度的科技型与创新型企业的股票板块。与现行股票市场中的主板不同，科创板试行注册制，并允许尚未盈利的公司上市。设立科创板旨在()。①放宽市场准入，支持科创企业发展②完善资本市场，提高资本配置效率③增加投资选择，控制资本市场风险④加速资金流动，提高股市投资回报率

A.①②

B.①③

C.②④

D.③④

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第9题

以下关于科创板股票竞价交易涨跌幅的表述，不正确的是（)

A.上交所对科创板股票竞价交易实行20%的价格涨跌幅限制

B.首次公开发行上市的科创板股票，上市后的5个交易日不设价格涨跌幅限制

C.首次公开发行上市的科创板股票，仅在上市首日不设价格涨跌幅限制

D.首次公开发行上市的科创板股票，上市后第6个交易日开始，适用20%的涨跌幅限制

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第10题

下列关于科创板股票发行上市审核的表述，不正确的是（)。

A.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向上交所提交发行上市申请文件

B.上交所对科创板发行人的发行上市申请文件进行审核

C.审核通过后，上交所将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行注册程序

D.科创板发行人申请股票首次发行上市，应当向证监会提交发行上市申请文件

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