基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。
A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务
B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理,公司会计和基金会计严格分开
C.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录或视听资料
D.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露
A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务
B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理,公司会计和基金会计严格分开
C.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录或视听资料
D.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露
基金管理公司内部风险控制制度具体体现为()。
A.严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资,不得从事规定禁止基金投资的业务
B.坚持独立性原则,基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立,分账管理,公司会计和基金会计严格分开
C.实行集中交易制度,每笔交易都必须有书面记录,但不需加盖时间章
D.加强内部信息控制,实行空间隔离和门禁制度,严防重要内部信息泄露
A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
B.《基金管理公司内部控制指导意见》
C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
D.《基金管理公司公平交易制度指导意见》
下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。
A.风险控制制度
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
基金管理公司监察稽核的目的是()。
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性
B.监督公司内部控制制度的执行情况
C.揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D.确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益
A.检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性
B. 监督公司内部控制制度的执行情况
C. 揭示公司内部管理及投资运作中的风险,及时提出改进意见
D. 确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行,维护基金投资人的正当权益