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[单选题]
交易员有下列情形之一的，不予通过年检：（)
A.违反银行间本币市场相关法律法规、规章制度、本办法及《职业操守指引》的
B.年检材料存在重大遗漏或虚假信息的
C.未达到后续职业培训规定要求的
D.以上均正确
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A.违反银行间本币市场相关法律法规、规章制度、本办法及《职业操守指引》的
B.年检材料存在重大遗漏或虚假信息的
C.未达到后续职业培训规定要求的
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投资主办人有()情形的，不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券业从业人员有关规定 Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年 Ⅲ.被中国证券业协会采取纪律处分未满2年 Ⅳ.3年内没有管理客户委托资产
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
投资主办人不予通过年检的情形有（）。
I 不符合一般证券从业人员有关规定 II 被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
Ⅲ 被协会采取纪律处分未满两年 IV 1年内没有管理客户委托资产
A.I IV
B.II Ⅲ
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV
A.未在规定时间内按要求递交相关复审材料的
B.未能通过继续教育、综合考核的
C.聘任期间受到“警告”累计达三次及以上，或受到“严重警告”累计达二次及以上的
D.因工作变动无法再履行评标专家职责的
当事人有下列情形之一的，不予行政处罚()。
A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B.受他人胁迫有违法行为的
C.配合行政机关查处违法行为有立功表现的
D.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的
A.未在规定时间内按要求递交相关复审材料的
B.未能通过继续教育、综合考核的
C.聘任期间受到“警告”累计达三次及以上
D.聘任期间受到“严重警告”累计达二次及以上的
当事人有下列情形之一的，不予行政处罚()。
A.配合行政机关查处违法行为有立功表现的
B.违法行为轻微并及时纠正，没有造成危害后果的
C.主动消除或者减轻违法行为危害后果的
D.受他人胁迫有违法行为的
A.不符合申请投资主办人注册规定的条件
B.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
C.未通过证券从业人员年检
D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
