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[多选题]

符合规定的境外转换机构以非新增证券为基础生成或兑回境外存托凭证的，应委托境内一家具有相关业务资格的（）等作为托管人负责资产托管业务，并通过境内托管人向国家外汇管理局进行跨境证券交易登记

A.商业银行

B.证券公司

C.保险公司

D.资产管理公司

答案

商业银行

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第1题

境外转换机构以非新增证券为基础生成或兑回境外存托凭证的，应通过境外托管人进行跨境证券交易登记，并新生成相关业务登记凭证。（)

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第2题

境内转换机构以非新增证券为基础生成或兑回中国存托凭证进行的跨境证券交易累计净汇出资金不得超过经登记的规模。（)

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第3题

境外发行人以新增证券为基础发行中国存托凭证，应在获得证监会核准发行后15个工作日内，委托其境内主承销商(或境内相关代理机构)，到其上市境内证券交易所所在地国家外汇管理分局或外汇管理部办理登记。()此题为判断题(对，错)。

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第4题

合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的证券有()。

A.B股

B.可转换债券

C.企业债券

D.封闭式基金

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第5题

合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。

A.A股

B.B股

C.国债

D.可转换债券

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第6题

可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的()。

A.看涨期权

B.看跌期权

C.平价期权

D.以上都不对

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第7题

可转换债券的市场价格以理论价值为基础并受供求关系的影响。当可转换证券的理论价值低于市场价格

时，称为()。

A．转换平价

B．转换升水

C．转换贴水

D．转换等价

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第8题

合格境外机构投资者应当以自身名义申请开立证券账户。为客户提供资产管理服务的，应当开立名义持有人账户。（）此题为判断题(对，错)。

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第9题

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具．

包括（）。

A．在证券交易所挂牌交易的股票、债券、权证

B．证券投资基金

C．新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购

D．中国证监会允许的其他金融工具

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第10题

对于合格的境外机构投资者(QFII、RQFII等)在境内进行证券投资所发生的跨境收付款，说法正确的是()。

A.所有收付款由境内托管人代其办理间接申报

B.申报主体为境内托管人

C.对于境内股票市场的投资，应申报在“721040-非居民买入境内股票或股权”项下

D.因投资股票所得收益应申报在“322030-股票投资的股息、红利”项下

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第11题

2002年7月，为了兑现加入WTO后的承诺，上海证券交易所先后颁布了《境外证券经营机构申请B股席位暂行

办法》和《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》，以适应境外证券经营机构参与上海证券交易所市场业务的需要。()

A．正确

B．错误

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