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更多“基金管理公司除（）之外的所有员工不得在股东单位兼职。”相关的问题
第1题
根据我国政府对WTO（硅：界贸易组织）的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括()。
A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%
C.外国证券机构可以直接从事B股交易
D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务
第3题
除红利支付率之外,某两家公司完全相同。几年之后,红利增长率较低的公司很可能具有（)A．较低的股
除红利支付率之外,某两家公司完全相同。几年之后,红利增长率较低的公司很可能具有()
A．较低的股票价格
B．较高的债务/权益比率
C．每股盈利增长较慢
D．每股盈利增长较快
第4题
（）开立证券账户，可以通过证券登记结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。
A.证券公司
B.自然人
C.证券公司、基金管理公司之外的一般机构
D.基金管理公司
第5题
除传统的基金管理业务外，基金公司还可进行受托资产管理业务。下列陈述不正确的是（)。A．和证券
除传统的基金管理业务外，基金公司还可进行受托资产管理业务。下列陈述不正确的是()。
A．和证券公司一样，基金公司也可以开展企业年金管理业务
B．和证券公司一样，基金公司也可以开展QDII业务
C．为了规避内幕交易，基金管理公司不得担任信托公司证券投资集合资金信托计划的投资顾问
D．和证券公司一样，基金公司也可以开展社保基金管理
第6题
基金管理公司制定内部控制制度需要遵循审慎性原则，该原则要求内部控制制度必须涵盖公
司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（）
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A．正确
B．错误
第7题
一家基金公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券
交易佣金的();新成立的基金管理公司，自管理的首只基金成立后第二年起执行。
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A．10%
B．20%
C．30%
D．40%
第8题
“内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,必须普遍适用于公司每一个员工,不得留有制度上的
空白或漏洞”表述的是基金管理公司制定内部控制制度的()。
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A．合法、合规性原则
B．全面性原则
C．审慎性原则
D．适时性原则
第10题
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）情形之外可以划转。A.依据客户的要求支付可
期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）情形之外可以划转。
A.依据客户的要求支付可用资金
B.缴纳风险准备金
C.为客户交存保证金，支付手续费、税款
D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形
第11题
持有证券的上市公司行为的核算是指与基金持有证券的上市公司有关的、所有涉及该证券权益变动并进而影响基金权益变动的事项，包括()等公司行为的核算。
A.新股
B.红股
C.红利
D.配股
