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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

下列各项中,()不属于中国证券业协会应将公司从询价对象名单中去除的情形。

A.不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

B.被中国证监会公开谴责超过3次

C.在年度结束后1个月内未对上年度参与询价的情况进行总结

D.最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话三次以上

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第1题
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第2题
下列各项中不属于中国证券业协会定期调整网下投资者分类标准时应遵循的原则是()。

A.突出问题导向

B.行业认可度高

C.客观可量化

D.有助于提高申购价格

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第3题
下列各项中,属于我国证券市场政府监管机构的是()。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.具备证券业务资质的会计师事务所

D.上海证券交易所

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第4题
下列不属于中国证券业协会的职责的是:()。

下列不属于中国证券业协会的职责的是:()。

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

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第5题
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有
()。

按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项属于代办股份转让主办券商主办的有()。 此题为多项

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第6题
下列不属于基金市场服务机构的是()。

A.基金投资顾问机构

B.中国证券投资基金业协会

C.基金销售机构

D.基金估值核算机构

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第7题
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商主办业务的有()

A.开立非上市股份有限公司股份转让账户

B.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

C.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

D.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

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第8题
按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有()。

A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告

C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息

D.受托办理股份转让公司股权确认事宜

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第9题
下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。

A.对会员单位的自律管理

B.对从业人员的自律管理

C.代办股份转让系统

D.证券账户、结算账户的设立和管理

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第10题
基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样,下列不属于基金职业道德教育主要途径的是()。

A.从业人员接受所在机构的岗前职业道德教育

B.从业人员学习中国证券投资基金业协会宣传的正面典型人物和事件

C.从业人员学习中国证券投资基金业协会关于职业道德规范的宣传材料

D.从业人员接受中国证监会的监督检查

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