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[单选题]

根据《证券法》第一百二十条规定除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和()券业务。

A.证券投顾

B.证券转托管

C.证券融资融

D.证券大宗交易

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第1题
国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于《证券法》第一百二十条规定的限额。()
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第2题
根据《中华人民共和国刑法及修正案》第一百二十条规定,组织、领导恐怖活动组织的,处()有期徒刑或

根据《中华人民共和国刑法及修正案》第一百二十条规定,组织、领导恐怖活动组织的,处()有期徒刑或者无期徒刑,积极参加的,处()有期徒刑;其他参加的,处()有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。()

A、七年以上

B、十年以上

C、三年以上七年以下

D、三年以上十年以下

E、五年以下

F、三年以下

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第3题
刑法第一百二十条之一规定的“资助”,是指为恐怖活动组织或者实施恐怖活动的个人筹集提供经费物资或者提供场所以及其他物质便利的行为()
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第4题
税务机关可依据企业所得税法第四十七条及企业所得税法实施条例第一百二十条的规定对存在以下避税安排的企业,启动一般反避税调査()。

A.滥用税收优惠

B.滥用税收协定

C.滥用公司组织形式

D.利用避税港避税

E.其他不具有合理商业目的的安排

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第5题
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》

根据《证券公司分公司监管规定(试行)》,证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。()

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第6题
第一百二十条()知道或者应当知道属于假药、劣药或者药品管理法第一百二十四条第一款第一项至第五项规定的药品,而为其提供储存、运输等便利条件的,没收全部储存、运输收入,并处违法收入一倍以上五倍以下的罚款;情节严重的,并处违法收入五倍以上十五倍以下的罚款;违法收入不足五万元的,按五万元计算
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第7题
根据《证券法》规定,国务院证券监督管理机构应当对证券公司()和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外,不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

A.净利润

B.净资本

C.规章制度

D.从业人员编制

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第8题
刑法第一百二十条(组织、领导、参加恐怖组织罪)组织、领导恐怖活动组织的,处()以上有期徒刑或者无期徒刑,并处没收财产

A.六

B.七

C.八

D.十

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第9题
除依法取得融资融券资格的证券公司与客户开展的融资融券业务外,对其他任何单位或者个人与用资人的场外配资合同,人民法院应当根据《证券法》第142条、合同法司法解释(一)第10条的规定,认定为()。

A.无效

B.虚假

C.欺骗

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第10题
《证券法》第二百一十条规定:证券公司的从业人员违反本法第一百三十六条的规定,私下接受客户委
托买卖证券的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款;没有违法所得的,处以五十万元以下的罚款

A.一倍以上五倍以下

B.一倍以上十倍以下

C.五倍以上十倍以下

D.十倍以下

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第11题
证券公司承销未经核准的证券,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A.32

B.36

C.48

D.40

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