首页 > 公务员考试> 军队文职
题目内容 (请给出正确答案)
[判断题]

首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。()

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予…”相关的问题
第1题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,下列关于王某开展工作的做法中,正确的是()。

A.参加、列席相关的会议

B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝,必要时,应向股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

点击查看答案
第2题
根据下列选项,回答题。某期货公司任命王某为本公司的首席风险官,王某在开展工作过程中,发现公司在保证金安全存管工作中存在重大问题,王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改,解决了部分问题,但仍未完全达到要求,王某在张某的说服下,接受了整改结果。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。 查看材料

A.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话

B.参加、列席相关会议

C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝;必要时,应由股东会报告上述情况

D.保存工作底稿和工作记录,相关记录至少保存至整改问题完全解决

点击查看答案
第3题
首席风险官发现期货公司有()等违法违规行为,需要向期货监管机构、部门报告。

A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的

C.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

D.股东干预期货公司正常经营的

点击查看答案
第4题
对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司,首席风险官应当监督检查()事项。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.是否存在非法委托或者超范围委托等情形

C.在通知客户追加保证金、客户出入金等关键业务环节,期货公司是否有效控制风险

D.是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则

点击查看答案
第5题
下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是()。A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金

下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述,不正确的是()。

A.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告

B.首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告

C.首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告

D.首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告

点击查看答案
第6题
首席风险官应当保守期货公司的()。

A.商业秘密

B.客户信息

C.商业计划

D.股东信息

点击查看答案
第7题
对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司,首席风险官应当监
督检查()。

点击查看答案
第8题
2010年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2011年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

点击查看答案
第9题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元,截至2006年9月,该期货公司已将前述保证金偿还。如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述正确的是()。

A.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向中国期货业协会报告

D.首席风险官应当向公司控股股东报告

点击查看答案
第10题
首席风险官应当重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行()制度。

A.期货公司客户保证金安全存管制度

B.期货公司风险监管指标管理制度

C.期货公司治理和内部控制制度

D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

点击查看答案
第11题
2007年6月20日,某期货公司挪用客户保证金3亿元。截至2008年9月,该期货公司已将前述保证金偿还,如果该期货公司首席风险官发现公司有上述问题,下列表述中正确的是()。

A.首席风险官应当向中国期货业协会报告

B.首席风险官应当向董事会报告

C.首席风险官应当向公司控股股东单位报告

D.首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改