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[多选题]

(2009年考试真题)发行人推销证券的方法有()。

A.自销

B.承销

C.分销

D.代销

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第1题
(2009年考试真题)下列选项中既可以是证券发行人,也可以是证券投资者的有()。

A.工商企业

B.金融机构

C.个人

D.政府及其机构

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第2题
(2009年考试真题)证券市场监管原则的“三公”原则的公开原则,其信息披露的主体是指证券发行人、证券交易者。()此题为判断题(对,错)。
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第3题
(2010、2009年考试真题)公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。()此题为判断题(对,错)。
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第4题
(2011、2009年考试真题)证券发行人是指()。A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体B.为

(2011、2009年考试真题)证券发行人是指()。

A.为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体

B.为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体

C.为筹措资金而发行国债的政府机关

D.为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体

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第5题
(2009年考试真题)不同类别的证券在()方面有不同的特点。

A.期限

B.参与权

C.收益水平

D.发行成本

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第6题
(2009年考试真题)国际债券的发行人主要包括()。

A.政府

B.国际组织

C.金融机构

D.工商企业

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第7题
(2009年考试真题)余额包销是指承销商按照规定的发行额和发行条件,在约定的期限内向投资者发售证券,到销售截止日,如投资者实际认购总额低于预定发行总额,未售出的证券由发行方负责收回的承销方式。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
(2009年考试真题)可转换公司债券的票面利率由发行人根据()确定。

A.证监会规定

B.当前市场利率水平

C.公司债券资信等级

D.发行条款

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第9题
(2009年考试真题)债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是()。A.附有赎回选

(2009年考试真题)债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利的是()。

A.附有赎回选择权条款的债券

B.附有出售选择权条款的债券

C.附有可转换条款的债券

D.附交换条款的债券

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第10题
(2009年考试真题)可转换债券的最主要的金融特征是()。A.持有人可以将债券转化为普通股B.发行

(2009年考试真题)可转换债券的最主要的金融特征是()。

A.持有人可以将债券转化为普通股

B.发行人有权赎回

C.双重选择权

D.发行人有权修正转换价格

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