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[主观题]

投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,

才可以从事证券交易。 ()

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第1题

关于证券账户、结算账户的设立与管理,表述错误的是()。

A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

B.投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提交有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易

C.投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况

D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

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第2题
投资者在从事证券交易之前,必须由证券公司开立证券账户后,才可以从事证券交易。()

投资者在从事证券交易之前,必须由证券公司开立证券账户后,才可以从事证券交易。 ()

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第3题
公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。()A.正确B.错误

公司股票在上市前必须向证券交易所主管机关进行证券交易登记。()

A.正确

B.错误

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第4题
机构投资者注册北交所股票公开发行并上市网下投资者,应满足的基本条件不包括:()。

A.私募基金管理人应当在基金业协会完成登记,且持续符合基金业协会登记条件

B.经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的专业机构投资者应依法设立、持续经营时间达到两年(含)以上,从事证券交易时间达到两年(含)以上,且具有证券交易记录

C.具备专业证券研究定价能力,应具有科学合理的估值定价模型、完善的定价决策制度,能够自主作出投资决策

D.建立完善的参与股票公开发行并上市网下询价和配售业务制度和机制

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第5题
证券投资者进行证券交易,须向证券公司缴付一定数额的保证金,当证券交易价款不足时,不足部分可以向证券公司
融资。( )
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第6题
在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者签署()。

A.《证券交易委托代理协议书》

B.《证券风险客户提示书》

C.《风险揭示书》

D.《证券客户须知》

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第7题
按照我国现行做法,投资者到证券经纪商处委托买卖证券之前,证券经纪商与投资者必须签订()。

A.《证券交易委托代理协议书》

B.《网上买卖规则》

C.《证券全权买卖协议书》

D.《证券交易委托规则》

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第8题
投资者必须开立证券账户后才可以从事证券交易。()

投资者必须开立证券账户后才可以从事证券交易。( )

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第9题
在证券经纪人证书载明的代理权限内从事营销活动,在执业过程中必须向客户出示(),明示其与公司的()和

A.证券经纪人证书,委托代理关系,代理权限

B.执业证书,职位,权限

C.证券经纪人证书,职位,代理权限

D.执业证书,委托代理关系,代理权限

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第10题
投资者委托证券公司进行证券交易,不用通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。()
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