证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、
A.必须经证监会批准
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
A.业务实行分层管理
B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。
A.业务实行分层管理
B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C.证券公司应当健全业务隔离制度
D.业务实行集中统一管理
A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.参与转融通业务应当具备的其他条件
A.p>A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B.p>B.技术系统准备就绪
C.p>C.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
D.p>D.参与转融通业务应当具备的其他条件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度
B.建立健全尽职调查制度,具备良好的项目风险评估和内核机制
C.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D.财务顾问主办人不少于5人
符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范;Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案;Ⅲ.技术系统准备就绪;Ⅳ.具有财务顾问业务资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ