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[判断题]

对提交重点可疑报告的，应按照“风险为本”和审慎均衡“的原则，对可疑客户及其账户采取合理的后续风险防范措施。（)

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第1题

《金融机构大额可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)明确以()为基础的可疑交易报告要求，并要求将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告。

A.合理怀疑

B.风险为本

C.法人监管

D.重点怀疑

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第2题

提交重点可疑交易报告后，对可疑客户采取的控制措施包括：反洗钱工作平台可疑案例上报；调高客户风险等级，提高交易监测频率；限制可疑客户的非柜面业务；告知客户已涉及洗钱，我行将终止与其业务关系（）

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第3题

各反洗钱报告机构应按照要求，将外逃人员纳入本机构反洗钱名单监测系统或更新()。

A.可疑客户名单库

B.风险客户名单库

C.风险客户数据库

D.反洗钱客户名单库

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第4题

遵循风险为本的原则，发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉资金金额或者资产价值大小，应当提交可疑交易报告（）

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第5题

义务机构应当根据本机构内外部洗钱和恐怖融资风险变动情况，持续动态优化本机构的交易监测标准，强化异常交易人工分析的流程控制，依照“重数量、讲实效”原则，审慎提交可疑交易报告，并适时采取合理的后续控制措施（）此题为判断题(对，错)。

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第6题

义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易;已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系。()此题为判断题(对，错)。

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第7题

无法进行受益所有人身份识别工作，或者经评估超过本机构风险管理能力的，不得与其建立或者维持业务关系，并及时提交可疑交易报告（）

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第8题

24各级公司无法进行客户身份识别工作，或经评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立或维持业务关系，可不提交可疑交易报告（）

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第9题

提交重点可疑交易报告后，对可疑客户采取的控制措施包括：反洗钱工作平台可疑案例上报；调高客

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第10题

在“公转私”交易中，对于调查后确定为重点可疑的客户，应当及时（)。

A.调高其洗钱风险等级

B.报送可以交易报告

C.向当地公安部门报案

D.对其警告

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