下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。 A.明确提出了风险
下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。
A.明确提出了风险管理和内部控制制度
B.要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
C.对证券公司设立的章程进行了修改
D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。
A.明确提出了风险管理和内部控制制度
B.要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
C.对证券公司设立的章程进行了修改
D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
下列不属于修订后的《证券法》对设立证券公司作出的新规定的是()。
A.明确提出了风险管理和内部控制制度
B.要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
C.对证券公司设立的章程进行了修改
D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩
根据《证券法》的规定,下列选项中,不属于证券登记结算机构职能的是()。
A.证券账户、结算账户的设立
B.证券持有人名册登记
C.受发行人的委托派发证券权益
D.代销证券
修订后的《证券法》规定,经国务院证券监管管理机构批准,证券公司只可以经营证券承销业务。 ()
A.正确
B.错误
下列各项不属于《中华人民共和国证券法》授予证券交易所的监管权力的是()。
A.根据需要,可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监管机构批准
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
A.证券定价与承销业务
B.证券定价与保荐业务
C.证券承销与保荐业务
D.证券承销与公司收购业务
2005年对《证券法》进行修订,不是其修订内容的是()。
A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
B.加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险
C.加强对大投资者权益的保护力度
D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序
A.证券公司任免董事、监事、高级管理人员
B.证券公司设立、收购或撤销境内分支机构
C.变更主要股东或者公司的实际控制人
D.变更章程重要条款
下列不属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是()。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行
B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行的股份比例为10%以上
C.公司股本总额不少于人民币5000万元
D.公司最近3年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ