首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

基金管理公司对于中等风险类别的客户,至少每半年应进行一次审核,更新客户身份基本信息和相关信息

。()

查看答案
答案
收藏
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
您可能会需要:
您的账号:,可能还需要:
您的账号:
发送账号密码至手机
发送
安装优题宝APP,拍照搜题省时又省心!
更多“基金管理公司对于中等风险类别的客户,至少每半年应进行一次审核…”相关的问题
第1题
中等风险等级客户主要指被监管机构通报的客户和基金管理公司有合理理由怀疑其存在一定洗钱风险的
客户。()

点击查看答案
第2题
分支机构应严格按照科创板投资者适当性管理要求,审核客户是否满足科创板投资者适当性准入条件。对于风险承受能力最低类别的投资者,签署特别风险提示,可以为其开通科创板股票交易权限()
点击查看答案
第3题
关于资产配置说法正确的有()。 A.资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风

关于资产配置说法正确的有()。

A.资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配

B.资产管理可以利用期货、期权等衍生金融产品来改善资产配置的效果

C.资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础

D.资产配置包括基金公司对基金投资方向和时机的选择

点击查看答案
第4题
对于未执行公司关于客户身份识别的相关要求风险的控制要点是()

A.收取客户资金时,应认真执行公司关于客户身份识别的相关要求

B.团险直销业务除关联企业外不接受第三方付费

C.按照《关于进一步明确收付费管理要求的通知》规定,对客户身份证进行识别,并留存影像,确认收款人、付款人合理性

D.明确收取、支付现金的情形,并进行客户身份识别、留存相关资料影像,确保现金收付费的合理性,同时提高收付费的转账率

点击查看答案
第5题
南方成长先锋基金适合什么样的客户()①高风险客户作为权益资产持有②中等风险客户“一揽子”资产配置中作为权益部分配置。搭配理财,调和总风险收益,通过适当投资权益资产来提高长期平均收益③对于中国经济长期良好发展具有信心,对5G发展潜力持认可态度④前期买过科创基金的客户

A.①③④

B.①②④

C.①②③④

点击查看答案
第6题
关于适当性管理,以下哪个说法是正确的()
A.金融机构专业投资者不需要进行风险承受能力评估B.适当性管理适用于2017年7月1日起,首次在公司开立账户及接受服务的新客户,以及自2017年7月1日起购买新产品或接受新服务的已在公司开立账户或接受服务的老客户管理C.公司仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的,不再重复进行适当性D.自然人专业投资者(B类和C类)认定都需进行适当性双录
点击查看答案
第7题
对于风险评估结果为稳健型的客户可以给客户配置70%权益类基金+30%债券类基金()
点击查看答案
第8题
若风险承受能力重新评估的结果显示客户为风险承受能力最低类别的投资者,则公司有权要求客户提前了结融资融券交易,并提前终止融资融券合同。()
点击查看答案
第9题
对于(),基金管理公司可以分三个通道分别申报。

A.固定收益类基金

B. QDII基金

C. 特定资产

D. 创新产品

点击查看答案
第10题
基于大数据的数字化,对于银行营销拓客的场景对应于公司业务部和投资银行不得需求有()。

A.公司类业务信息收集分析、客户画像分析

B.由商业银行经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对商业银行负面评价的风险

C.对授信资料的收集与核对,对业务主体尽职调查,信用评估

D.产业链数据+企业标签画像+企业评分+创投数据

点击查看答案
退出 登录/注册
发送账号至手机
密码将被重置
获取验证码
发送
温馨提示
该问题答案仅针对搜题卡用户开放,请点击购买搜题卡。
马上购买搜题卡
我已购买搜题卡, 登录账号 继续查看答案
重置密码
确认修改