题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
银行业金融机构在获取最新名单后,以下关于回溯性审查功能表述错误的是()。
银行业金融机构在获取最新名单后,以下关于回溯性审查功能表述错误的是()。
A.对增量客户启动回溯性审查
B.回溯性审查相关工作记录至少应当完整保存5年
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A.对增量客户启动回溯性审查
B.回溯性审查相关工作记录至少应当完整保存5年
A.对上溯三年内的交易启动回溯性审查
B.对增量客户启动回溯性审查
C.回溯性审查相关工作记录至少应当完整保存5年
D.对跨境交易等较高风险业务的回溯性审查应当在获得或者应当获得名单信息的5个工作日之内完成
A.专案组的人员在任何情况下禁止以非法手段获取证据
B.专案组在调查中获取的情况可以向其他单位和人员披露
C.银行业金融机构案件审结后,应当直接向银监会案件稽查部门报送案例材料
D.在案件审结工作中,银行业金融机构提交案件审结报告即完成案件审结工作
A.对于存量客户仍需对新获得的反恐怖融资监控名单进行回溯性审查
B.金融机构应指定专人负责反恐怖融资监控名单的维护工作
C.金融机构获得新的监控名单后,只需对之后新建业务关系的客户进行相关身份识别工作
D.只要客户未实施恐怖活动就不涉及恐怖融资
A.保险公司
B.证券公司
C.基金公司
D.期货公司
A.5
B.7
C.10
D.15