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[主观题]

保荐代表人应当按照发行人的意愿履行保荐职责。()A.正确B.错误

保荐代表人应当按照发行人的意愿履行保荐职责。()

A.正确

B.错误

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第1题
保荐代表人应当按照发行人的意愿履行保荐职责。 ()

保荐代表人应当按照发行人的意愿履行保荐职责。 ()

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第2题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法,正确的有()。I保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II证券发行后,保荐机构可以更换保荐代表人,因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人III保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书

A.II、III

B.I、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

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第3题
下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的权利的是()。

A.要求发行人及时通报信息

B.按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明

C.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

D.变更募集资金及投资项目等承诺事项,及时通知或者咨询保荐机构

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第4题
保荐机构必须履行的职责包括()。 A.发行人申请首次公开发行股票并上市时应当聘请具有保荐资格的
机构担任保荐机构 B.保荐机构及保荐代表人应当对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见,并对相关文件的真实性、准确性和完整性不负连带责任 C.保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间负有持续督导义务,并对公司在督导期问的不规范行为承担责任 D.保荐机构要建立完备的内部管理制度

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第5题
关于保荐业务工作底稿,下列说法正确的有()。Ⅰ.工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据Ⅱ.工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作Ⅲ.工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据Ⅳ.保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书,应当以工作底稿为基础

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第6题
按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人的执业行为总体规范有()。①遵守职业道德准

按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐代表人的执业行为总体规范有()。①遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力②应当维护发行人的合法权益,对从事保荐业务过程中的发行人信息保密③恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

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第7题
下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的叔利的是()。

下列不属于保荐机构及其代表人履行保荐职责时对发行人行使的叔利的是()。请帮忙给出正确答案和分析,谢谢

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第8题
保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担()工作。

A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

D.中国证监会规定的其他工作

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第9题
保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作()。 A.组织发

保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作()。

A.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复

B.按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核查

C.指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通

D.指定保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询

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第10题
对中国证监会采取的监管措施,保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明事实存在且理由成立,中国证
监会予以采纳。下列属于该类情形的是 Ⅰ、发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务 Ⅱ、发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务 Ⅲ、发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承诺 Ⅳ、发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规,保荐机构和保荐代表人主动予以揭示,已履行勤勉尽责义务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

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