题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
运营业务重大事项报告必须坚持()的原则。
运营业务重大事项报告必须坚持()的原则。
A.上报及时
B.风险封闭
C.处置妥当
D.留档备查
E.通报全行
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A.上报及时
B.风险封闭
C.处置妥当
D.留档备查
E.通报全行
A.重要人事任免
B.重大决策
C.大额度资金运作事项
D.重大项目安排
A.1;3
B.1;5
C.3;5
D.3;10
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
证券交易所特别会员应承担的义务不包括()。
A.提交年度工作报告和重大事项变更报告
B.派遣合格代表入场从事证券交易活动
C.缴纳特别会员费及相关费用
D.协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
A.正确
B.错误
证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括()。
A.自营业务账户、席位情况
B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C.自营风险监控报告
D.其他需要报告的事项
A.差错处理必须坚持“更改有据”的原则,对有差错或有疑问的业务应及时处理,不得拖延
B.往账确认前发现差错,应由原录入员根据原始凭证要素进行修改或删除后重新录入
C.往账确认后发现差错,经运营主管审核并签章后,由原确认员通过大额支付系统向接收行发送“退回申请”
D.对有疑问的来账报单,经运营主管审批后,及时来账核销,转入“待处理来账贷方报单款项”账户核算,并发出查询,待收到查复后按查复书要求进行处理
甲公司是在证券交易所上市的一家公司,根据规定,出现以下()事项时,甲公司应当发布临时报告向投资者予以披露。
A.公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定
C.公司发生重大亏损或者重大损失
D.公司1/2以上监事发生变动
E.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定
F.全部业务陷入停顿