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[判断题]

制衡性原则要求证券公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空白或漏洞。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。

A.健全性

B.制衡性

C.合理性

D.独立性

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第2题
证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第3题
下列不属于证券公司内部控制机制原则的是()。

A.健全性

B.合法性

C.制衡性

D.独立性

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第4题
不属于证券公司内部控制机制原则的是()。 A.健全性 B.合法性 C.制衡性 D.独立性

不属于证券公司内部控制机制原则的是()。

A.健全性

B.合法性

C.制衡性

D.独立性

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第5题
证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。 A.健全性B.合理性C.制衡性D

证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第6题
证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。 A.健全性 B.合理性C.制衡

证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第7题
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,属于证券公司内部控制的()原则。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第8题
证券公司部门合岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离。这是证券公司内部控制的()原则。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第9题
承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,这属于证券公司内部控制的()原则。A

承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门,这属于证券公司内部控制的()原则。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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第10题
内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状
况及证券公司所处的环境相适应,这属于证券公司内部控制的()原则。

A.健全性

B.合理性

C.制衡性

D.独立性

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