题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
转融通业务出现()的,本公司可以暂停全部或者部分转融通业务并公告。
A.不可抗力
B.意外事故
C.技术故障
D.交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定
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A.不可抗力
B.意外事故
C.技术故障
D.交易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定
下列选项中,不正确的是()。
A.除转融通标的证券暂停、终止交易或其他特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
B.参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的金融投资经验和风险承受能力
C.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的3%
D.证券公司应加强自营业务投资决策等的管理,以防范规模失控、决策失误、操纵市场等的风险
A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
C.技术系统准备就绪
D.参与转融通业务应当具备的其他条件
转融通业务中,保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。
A.10%
B.15%
C.20%
D.30%
符合()条件的证券公司可以成为转融通借入人。Ⅰ.具有融资融券业务资格,且业务运作规范;Ⅱ.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案;Ⅲ.技术系统准备就绪;Ⅳ.具有财务顾问业务资格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
A.p>A.具有融资融券业务资格,且业务运作规范
B.p>B.技术系统准备就绪
C.p>C.业务管理制度和风险控制制度健全,具有切实可行的业务实施方案
D.p>D.参与转融通业务应当具备的其他条件
证券金融公司开展转融通业务,可以使用的资金和证券包括()。Ⅰ.自有资金和证券;Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券;Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金;Ⅳ.依法筹集的资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ