A.对所涉客户及交易开展持续监控,若可疑交易活动持续发生,则定期(如每3个月)或额外提交报告
B.提升客户风险等级,并根据监管法规及相关内控制度规定采取相应的控制措施
C.经机构高层审批后采取措施限制客户或账户的交易方式、规模、频率等,特别是客户通过非柜面方式办理业务的金额、次数和业务类型
D.经机构高层审批后拒绝提供金融服务乃至终止业务关系
A.经办人员需分别查询证券卡及交易账户基本资料
B.经办人员选择“证券卡异常变更”交易,需主任柜员授权
C.交易账户须为正常状态时,方可办理证券卡异常变更
D.基本资料,如果存在不一致的情况,客户还需提供当地县级以上公安局出具的身份证明
A.直接从会员保证金账户中扣除
B.对客户的存款进行第二次费用清算
C.保证金账户余额不足,如会员发生卖出交易,从货款中扣除
D.交易所发送催款通知,会员在收到通知后一个工作日内付款
A.经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C.最近6个月净资本在20亿元以上
D.已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
A.经营证券经纪业务已满3年,且被证券业协会评审为创新试点类证券公司
B. 财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定
C. 最近6个月净资本在20亿元以上
D. 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理
A.血β-hCG测定4次呈平台状态(±10%),并持续3周或更长时间,即1日、7日、14日、21日,且排除妊娠物残留或妊娠
B.血β-hCG测定4次呈平台状态(±10%),并持续3周或更长时间,即1日、7日、14日、21日
C.血β-hCG测定3次升高(>10%),并至少持续2周或更长时间,即1日、7日、14日,且排除妊娠物残留或妊娠
D.血1β-hCG测定3次升高(>10%),并至少持续2周或更长时间,即1日、7日、14日
E.血β-hCG水平持续异常达6个月或更长
A.客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
B.客户开户手续齐全、资料完备,资金账户与证券账户对应关系清晰,交易结算状态正常
C.客户信誉良好,无重大违约记录
D.具有符合要求的担保品和较强的还款能力
E.非证券公司股东或者关联人