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[判断题]

涉外业务的法律合规审查依据不包括我国缔结或参加的国际条约以及当事人选择使用的国际惯例、外国法律()

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第1题
关于涉外民事关系的法律适用,下列说法哪些是正确的?

A.我国缔结或者参加的国际条约同我国的民事法律有不同规定的,适用国际条约的规定,但我国声明保留的条款除外

B.我国法律和我国缔结或者参加的国际条约没有规定的,可以适用国际惯例

C.我国公民不论定居在国内还是国外,他的民事行为能力只能适用我国法律

D.涉外合同的当事人可以选择处理合同争议所适用的法律,但法律另有规定的除外

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第2题
甘肃科源电力集团有限公司在完善内控合体系下,加强合规风险管控,强化合规管理的()“三道防线”。

A.业务审查

B.专业审查

C.法律审查

D.监督审查

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第3题
目前我国金融机构已将法律与合规风险作为重要的风险来源来管理,法律与合规风险管理摆上了日益重
要的位置。关于我国商业银行法律与合规风险管理进程描述错误的是()。

A.最早的实践是2002年中国银行总行法律事务部更名为法律与合规部,增加合规风险管理职能,设立首席合规官

B.2005年初,中国建设银行总行法律事务部设立合规处,专门负责反洗钱内部制度和规程合法合规的审查

C.2004年中国工商银行设立了内控合规部,负责法律与合规风险管理,后又分设为法律事务部和合规事务部

D.2005年中国民生银行设立了法律与合规事务部,负责法律风险和合规风险的管理

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第4题
美国人杰克在我国工作期间不幸因故逝世,在我国境内遗留有价值约为100万元人民币的财产,但未留有遗嘱,亦无继承人。此种情况下,杰克在我国境内的遗留财产应如何处理?( )

A.由杰克工作单位的主管部门处理

B.交美国驻华使领馆依美国法处理

C.依涉外继承的准据法处理

D.依中国法律处理,但中美两国缔结或共同参加的国际条约另有规定的除外

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第5题
我国哪些立法中规定有国际私法规范? ()

A.《涉外民事关系法律适用法》

B. 《海商法》

C. 《合同法》

D. 《民事诉讼法》

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第6题
中国证监会2008年的《证券公司合规管理试行规定》对证券公司的合规部门与合规人员作出了相关规定,
下列表述错误的是()。

A.证券公司应设合规总监。合规总监是公司的合规负责人,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查

B.证券公司聘任合规总监,应当从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职5年以上

C.证券公司聘任合规总监,应当取得证券公司高级管理人员任职资格;熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

D.证券公司应当保障合规总监的独立性,保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权

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第7题
根据《涉外民事关系法律适用法》的规定,关于涉外离婚法律适用表述正确的有()

A.协议离婚,当事人可以协议选择适用一方当事人经常居所地法律或者国籍国法律

B.协议离婚,适用婚姻缔结地法律

C.诉讼离婚,适用法院地法律

D.诉讼离婚,适用婚姻缔结地法律

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第8题
公安法制工作的主要内容包括()。

A.研究有关公安工作的方针、政策,制定公安法制工作总体规划

B.组织、协调起草公安法律、法规、规章和其他规范性文件

C.负责公安机关应用法律、法规的解释和咨询工作

D.参与刑事司法协助、引渡条约、国际警务合作和重大涉外案件处置等法律事务

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第9题
以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。

A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制

B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查

C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制

D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制

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第10题
依据最高人民法院《关于审理涉外民事或商事合同纠纷案件法律适用若干问题的规定》,下列哪些合同在中华人民共和国领域内履行应适用中华人民共和国法律?

A.中外合资经营企业合同

B.中外合作经营企业合同

C.中外合作勘探、开发自然资源合同

D.中外合资经营企业、中外合作经营企业、外商独资企业股份转让合同

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第11题
中国于2012年6月完成了与甲乙丙国缔结一项条约的谈判工作,该条约中的某些条款与中国国内法律的规定有冲突,该条约目前尚未生效,依《维也纳条约法公约》及我国《缔结条约程序法》,下列哪项是正确的:()

A.如我国提出保留,某国接受保留,则该条约在两国之间按照保留的范围生效

B.我国在缔结条约时,有义务对与我国法律冲突的条款作出保留

C.中国缔结的条约只需在外交部登记,无须向联合国秘书处登记

D.如在该条约生效后甲国提出了修订,如乙国拒绝在修订本上签字则意味着其退出了该条约

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