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[主观题]

市地方金融监督管理部门应当根据地方金融组织的经营范围、经营规模、管理水平、合规情况和风险状况等情况,对地方金融组织实行______动态监督管理。

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第1题
地方金融组织不再从事相关金融业务活动,应当按照要求向市地方金融监督管理部门提出______,并提交资产状况证明、______等相关材料。

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第2题
()负责本省地方金融组织及其活动的监督管理,承担地方金融组织风险处置责任,防范和化解地方金融风险()负责本行政区域内金融风险防范与处置具体工作,依照本条例的规定承担本行政区域内地方金融组织的日常检查、数据统计等监督管理工作。

A.省地方金融监督管理部门设区的市人民政府地方金融工作部门、县级人民政府确定的负责地方金融工作的机构

B.省地方金融监管部门市、县人民政府金融管理部门

C.省人民政府地方金融主管部门设区的市人民政府地方金融工作部门、县级人民政府确定的负责地方金融工作的机构

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第3题
地方金融组织应当按照省地方金融监督管理部门的规定向地方金融监督管理部门真实、准确、完整报送()材料。

A.业务经营情况报告

B.经会计师事务所审计的财务会计报告

C.控股股东、实际控制人的相关信息

D.国家规定的其他材料

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第4题
地方金融组织发生()重大风险事件的,应当在事件发生后二十四小时内,向地方金融监督管理部门报告。

A.流动性风险

B.诉讼或者仲裁

C.重大负面舆情

D.主要负责人下落不明或者接受刑事调查

E.群体性事件

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第5题
根据《76号文》的规定,不得利用国务院金融管理部门或地方金融监管部门对金融产品或金融服务的审核或备案程序,误导金融消费者认为金融监管部门对金融产品或金融服务提供保证。()
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第6题
证券登记结算机构应当依法制定章程和业务规则,并经()批准。证券登记结算业务参与人应当遵守证券登记结算机构制定的业务规则。

A.国务院证券监督管理机构

B.中国人民银行

C.中国证券业协会

D.地方金融监督管理局

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第7题
地方金融组织的业务活动可能引发或者已经形成重大金融风险的,()应当根据国家和本省有关规定履行属地风险处置责任,组织、协调有关部门开展风险处置相关工作。
地方金融组织的业务活动可能引发或者已经形成重大金融风险的,()应当根据国家和本省有关规定履行属地风险处置责任,组织、协调有关部门开展风险处置相关工作。

A.县级以上人民政府

B.设区市人民政府

C.省人民政府

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第8题
申请人如何报送小额贷款公司行政许可省级审批事项。()

A.直接报送到省地方金融监管局

B.通过县主管部门报送到市主管部门,再报送省级主管部门

C.通过市主管部门报送

D.通过黑龙江政务服务网(www.hljzwzx.gov.cn)报送

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第9题
国务院证券监督管理机构认为有必要时,可以委托()对证券公司的财务状况、内部控制状况、资产价值进行审计或者评估。

A.会计师事务所

B.资产评估机构

C.地方金融局

D.地方协会

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第10题
反洗钱工作小组主要成员变动、反洗钱工作制度、反洗钱职责文件、反洗钱工作开展情况等要向()报备。

A.地方金融监督管理局

B.证监会

C.人行总行

D.当地人行

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第11题
在本省设立地方金融组织或者从事相关地方金融业务,应当按照国家有关规定取得相应的()。

A.行政许可

B.办理备案

C.行政许可或者办理备案

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