首页 > 职业资格考试> 证券从业资格

题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

证券公司经纪业务内部控制的重点是()。

A.防范挪用客户交易结算资金

B.防范挪用其他客户资产

C.防范非法融入融出资金

D.防范结算风险

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“证券公司经纪业务内部控制的重点是（)。A．防范挪用客户交易结…”相关的问题

第1题

营业部经纪业务内部控制的重点是（）。

营业部经纪业务内部控制的重点是（）。

此题为多项选择题。

点击查看答案

第2题

营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。

营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。

此题为多项选择题。

点击查看答案

第3题

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。

A.客户资料丢失

B.挪用客户交易结算资金

C.设备服务器故障

D.网络中断故障

点击查看答案

第4题

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。 A. 客户资料丢失 B. 挪用客户交易结

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（）。

A. 客户资料丢失

B. 挪用客户交易结算资金

C. 设备服务器故障

D. 网络中断故障

点击查看答案

第5题

证券公司自营业务内部控制的重点是()。

A.规模失控和决策失误

B.超越授权

C.变相自营和账外自营

D.操纵市场和内幕交易

点击查看答案

第6题

证券公司自营业务内部控制的重点是（）。

A.规模失控和决策失误

B. 超越授权

C. 变相自营和账外自营

D. 操纵市场和内幕交易

点击查看答案

第7题

证券公司自营业务内部控制的重点是（）。

A.规模失控和决策失误

B.超越授权

C.变相自营和账外自营

D.操纵市场和内幕交易

点击查看答案

第8题

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券研究

D.承销业务

点击查看答案

第9题

证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的内容和要求包括：应建立由专职人员对各类客户进行定

期回访的制度． ()

点击查看答案

第10题

证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和()分开管理，以防止利益冲突。

A.经纪业务

B.自营业务

C.证券研究

D.承销业务

点击查看答案

湖南中本聪区块链科技有限公司版权所有 ©2024

湘ICP备20004669号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）