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第2题
是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构， 则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。()
A.基金评级机构律师事务所
B.基金投资咨询公司 基金评级机构
C.基金评级机构基金投资咨询公司
D.律师事务所基金评级机构
第3题
__________是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，__________则是一类向投资者以及其他
参与主体提供基金资料与数据服务的机构。（）
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A.基金评级机构律师事务所
B.基金投资咨询机构基金评级机构
C.基金评级机构基金投资咨询机构
D.律师事务所基金评级机构
第4题
下列表述中错误的是()
A.债券发行的利率或者价格应当以询价、协议定价等方式确定
B.发行人可以以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益
C.发行人不得操纵发行定价、暗箱操作
D.发行人可以通过其他利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助
第5题
QFII制度的实施使境外大型投资机构所具有的稳健投资风格对众多中小投资者产生定的示范效应,有助于建立价值投资和理性投资的市场氛围,让投资者更加关注上市公司本身的投资价值,逐渐树立中长期投资、组合管理、风险管理等正确的投资理念,属于QFI机制的（）意义
A.促使中国封闭的资本市场向开放的市场转变
B.促进国内证券市场投资主体多元化以及上市公司行为规范化
C.促进国内投资者的投资理念趋于理性化
D.加快我国证券市场金融创新步伐
第7题
以下不属于直接发行特点的有( )。
A.发行量小，筹集资金的规模有限
B.社会影响大，能提高筹资者的知名度
C.需向社会公众提供有关企业信息资料
D.由于筹资主体自己办理发售，可以省去委托证券公司发行的手续费及其他等费用
E.投资者大多是与发行者有业务往来的机构或个人
第9题
下列有关投资性主体的表述，不正确的是( )。
A.当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体：是以向投资方提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金;唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报;按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行计量和评价
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B.如果母公司是投资性主体，且不存在为其投资活动提供相关服务的子公司，则不应当编制合并财务报表，该母公司以公允价值计量其对所有子公司的投资，且公允价值变动计入当期损益
C.母公司是投资性主体，如果子公司为其投资活动提供相关服务，则母公司不应当将其为纳入合并范围并编制合并财务报表
D.投资性主体的母公司本身不是投资性主体，则应当将其控制的全部主体，包括投资性主体以及通过投资性主体间接控制的主体，纳入合并财务报表范围
第10题
企业合并中存在以下情况时一般可以认为合并方取得了对另一方的控制()。
A.参与被投资单位的政策制定过程，包括股利分配政策等的制定
B.向被投资单位提供关键技术资料
C.通过与其他投资者签订协议，实质上拥有被购买企业半数以上的表决权
D.有权任免被购买企业董事会或类似权力机构绝大多数成员
