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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

根据《证券投资顾问业务暂行规定》的规定,投资顾问人员不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体宣传以下内容()。

A.国家宏观经济形势、房地产行业发展状况

B.公开渠道获取的证券交易变动情况

C.推荐某只股票的买入时点和价位

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第1题
证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
()

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第2题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是()。

A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施

B.证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认

C.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

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第3题
证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。Ⅰ.宏观经济Ⅱ.行业状况Ⅲ.证券市场变动情况Ⅳ.具体证券投资建议

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式,进行证券投资顾问业务推广和客户招的,应当提前()个工作日向举办地的证监局报备。

A.5

B.10

C.3

D.15

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第5题
()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。

A.《证券公司业务范围审批暂行规定》

B.《证券法》

C.《证券投资顾问业务暂行规定》

D.《证券经纪人管理暂行规定》

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第6题
2010年10月12日,中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范()业务。

A.投资咨询

B.投资顾问

C.证券经纪

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第7题
2010年10月12日,中国证监会颁布了(),明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。

A.《发布证券研究报告暂行规定》

B. 《证券投资顾问业务暂行规定》

C. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

D. 《证券法》

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第8题
《证券投资顾问业务暂行规定》对券商、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求包括()。

A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益

B.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

C.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

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第9题
《证券投资顾问业务暂行规定》对券商、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务规范的要求包括()。

A.应当遵守法律、行政法规和本规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益

B.应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

C.应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益

D.应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应

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第10题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是()。

A.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

B.可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用

C.不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用收费方式

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