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[单选题]

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证监会

B.中国证券投资基金业协会或基金公司

C.中国证券投资基金业协会或销售机构

D.基金公司或基金销售机构

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D、基金公司或基金销售机构

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第1题
基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A.中国证券投资基金业协会或基金公司

B.基金公司或销售机构

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会或销售机构

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第2题
下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。

A.取得基金从业资格

B.必须具备相关的基金从业经验

C.由所在机构进行执业注册登记

D.经基金管理人或者基金销售机构聘任

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第3题
关于专业审慎的基本要求,以下说法正确的是()。

A.基金从业人员应取得基金从业资格,经所在基金管理公司执业注册后执业

B.基金销售人员应坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金

C.基金经理应参加后续职业培训,完成规定培训学时

D.基金管理公司研究员应主要依据券商研究报告撰写相关投资研究报告

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第4题
对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构不会为其统一办理()

A.后续培训

B.执业注册

C.从业证书

D.执业年检

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第5题
基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。

A.基金注册登记机构

B.基金销售机构

C.基金评级公司

D.基金托管人

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第6题
因 ()原因导致的基金非交易过户需向基金销售网点申请办理。

A.继承

B.司法强制执行

C.捐赠

D.经注册登记机构认可的其他情况

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第7题
基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。A.基金注册登记机构B.基金销售机构C.基金评级公司D.

基金财产的保管由独立于基金管理人的()负责。

A.基金注册登记机构

B.基金销售机构

C.基金评级公司

D.基金托管人

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第8题
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第9题
取得执业证书的人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向中国证券业协会报告,
由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。()

A.正确

B.错误

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第10题
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.5

B.7

C.10

D.15

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第11题
取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后()日内向中国
证券业协会报告,由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

A.5

B.7

C.10

D.15

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