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[判断题]

在理财产品发行交易限制参数中新增特色系统专属渠道,该渠道包含CTS、私人银行网银、个人资产订单、手机银行、营销系统。()

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第1题
根据公司法规定,下列对股份公司的股份转让的限制中,正确的有 Ⅰ、发起人持有的本公司股份,自公司
成立之日起3年内不得转让 Ⅱ、公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让 Ⅲ、公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股价不得超过其所持有本公司股份总数的25% Ⅳ、公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
资本维持原则是指股份有限公司在从事经营活动的过程中,应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本。具体保障制度有()。

A.限制股份的不适当发行与交易

B.固定资产折旧制度

C.公积金提取制度

D.盈余分配制度

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第3题
新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外,授予证券交易所新增的监管权力包括()。

A.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请。行使审核权

C.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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第4题
新《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外,还授予证券交易所新增的监管权力,包括()。

A.上市公司出现法定情形时,就暂停或终止其股票上市交易行使决定权

B.对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权

C.根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易,并报国务院证券监督管理机构备案

D.公司债券上市交易后,公司出现法定情形时,就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

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第5题
下列说法正确的是()。 A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或

下列说法正确的是()。

A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响,常出现溢价或折价现象,并不必然反映单位基金份额的净资产值

B.绝大多数封闭式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C.开放式基金没有发行规模限制,投资者可随时提出申购或赎回申请

D.开放式基金一般都从所筹资金中乞出一定比例,以现金形式保持这部分资产

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第6题
根据《公司法》规定,下列对股份公司的股份转让的限制正确的有()。

A.发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起3年内不得转让

B.公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让

C.公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%

D.公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

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第7题
在单一客户授信、放款、记账审批的过程中,如客户项下触发了限制类信号,信贷系统将会()

A.自动控制暂停流程

B.对于收回再贷的新增业务,由总行全面风险管理与合规部负责人进行终批

C.对于新增的业务,由总行分管风险的行领导进行终批

D.对于新增的业务,由支行负责人进行终批

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第8题
上市公司A在股票发行申报材料中,对当地国土管理部门未批准处置的两块土地作了违规处理,按照评估
结果计入公司总资产,由此虚增公司无形资产1000万元;在公司股票发行材料中,将公司国家股、法人股和内部职工股数额作了相应缩减,该事实在A公司股票发行文件中未作披露;公司股票申请发行前,已将其内部职工股在某产权交易报价系统挂牌交易,对此,A公司未在招股说明书中披露。问:根据《证券法》。谈谈A公司违反了哪些法律规定。其法律责任应如何承担。

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第9题
封闭式基金与开放式基金的主要区别为()①期限不同;②发行目的不同;③发行规模限制不同;④交易费用不同;⑤交易方式不同。

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①③④⑤

D.②③④⑤

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第10题
封闭式基金的特点有()。

A.没有预定存续期限

B.发行规模有限制

C.可以上市交易

D.基金份额可以赎回

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第11题
设计程序化交易模型时,限制策略自由度和参数数量可以减少参数优化过程中可能造成的过度拟合
现象。()

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