题目内容
（请给出正确答案）
B.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的，为发行失败
C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月
D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
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A.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易或者在国务院批准的其他地方性证券交易场所交易
B.非公开发行的证券，可以在按照国务院批准设立的区域性股权市场转让
C.非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所转让
D.公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.I、II、IV
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
A.对擅自改变用途的发行人、上市公司直接责任人员仅处警告处理，不处罚款
B.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制
C.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行
D.通过董事会的决议可以改变募集资金用途
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV
A.股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额
B.股票的定价不仅仅是估值及撰写股票发行定价分析报告，还包括发行期间的具体沟通、协商、询价、投标等一系列定价活动
C.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票应通过询价的方式确定股票发行价格
D.《证券法》第三十四条规定：“股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。”
A.在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B.资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定
C.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
D.在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定处理并追究责任
A.公司公开发行新股，法律要求其最近两年财务会计文件无虚假记载
B.证券发行如果采用了非公开发行的方式，不得通过广告进行宣传
C.公开发行股票和债券必须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
D.证券的公开发行是指向不特定对象发行，只要是向特定对象发行的都不属于公开发行
A.《中华人民共和国证券法》规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担民事赔偿责任
B.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
C.《中华人民共和国证券法》规定，对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款，不需要全部上缴国库
D.《中华人民共和国证券法》规定，未经法定的机关核准或者审批，擅自发行证券的，或者制作虚假的发行文件发行证券的，责令停止发行，退还所募资金和加算银行同期存款利息
根据《证券法》有关证券交易的规定，下列说法中正确的是：()
A．公开发行的股票、公司债券，只能在证券交易所挂牌交易
B．证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
C．证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D．证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
A.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，只能在证券交易所转让
B.证券在证券交易所挂牌交易，只能采用公开的集中竞价交易方式
C.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
D.证券交易所、证券公司的从业人员在任职期间，不得持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
