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[主观题]

1家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金,不得超过其当年所有基金

买卖证券交易佣金的20%。()

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第1题
一家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金,不得超过其当年所有基金买卖证

一家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金,不得超过其当年

所有基金买卖证券交易佣金的30 010。 ()

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第2题
关于合格境外机构投资者从事境内证券交易,以下说法正确的有()。

A.合格境外机构投资者只能委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务

B.每一合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额不得高于该公司总股本的20%

C.当日交易结束后,如果遇到所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的,交易所将按照后买先卖的原则确定平仓顺序

D.合格境外机构投资者对超过持股限定比例的股份未按规定进行处理的,交易所及结算公司有权通知受托的证券公司及托管人实施平仓

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第3题
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。代
办转让的股份包括股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份及非流通股份。()

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第4题
l家基金公司通过l家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金,不得超过其当年所有基金买
卖证券交易佣金的()。

l家基金公司通过l家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金,不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的

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第5题
股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让,并与证券公司签订委托协议。()

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第6题
一家基金公司通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金,不得超过其当年所有基金买卖证券
交易佣金的();新成立的基金管理公司,自管理的首只基金成立后第二年起执行。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

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第7题
关于代办股份转让业务,下列说法正确的有()。

A.股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

B.由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内,开始为办理代办股份转让服务

C.退市公司要终止股份转让代办服务的,应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定

D.代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份

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第8题
目前,我国的金融机构有:商业银行、保险公司、证券公司、基金公司、信托公司。关于我国的商业银行,以下
表述错误的是()。

A.商业银行是指吸收公众存款、发放贷款、办理结算等业务的企业法人

B.商业银行在我国金融运行中居于主导地位,是我国最重要的金融机构

C.2004年以来,在金融业开放和外资进入的大背景下,我国商业银行的改革不断向深层次发展,力图建立现代金融企业

D.截至2008年底,我国银行业金融机构中有政策性银行3家,大型商业银行5家,邮政储蓄银行1家

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第9题
同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的 ()。 A、5% B、10% C、15

同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的证券不得超过该证券的

()。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

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第10题
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司发行的股票,不得超过该基金资产净值的10%。()
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