基金销售机构应设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗。()A.正确B.错误
基金销售机构应设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗。()
A.正确
B.错误
基金销售机构应设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗。()
A.正确
B.错误
基金销售机构应设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人单岗。()
A.正确
B.错误
基金销售机构应设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗。()
A.正确
B.错误
下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法,错误的是()。
A.建立完整的信息管理体系,设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗
B.保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准确地传递
C.系统数据应逐月备份并异地妥善存放
D.系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制
B.保障基金投资人资金流动的安全性
C.具备基金销售费率的监控机制
D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
A.投资人利益优先原则
B.客观性原则
C.全面性原则
D.及时性原则
对基金销售内部控制做出了明确的定义。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金销售管理办法》
C.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。
A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范
A.前台业务系统
B.中台业务系统
C.后台业务系统
D.应用系统的支持系统
A.国务院证券管理委员会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.证券交易所