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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

哪类账户用于区分同一业务类型下需细分交易对手、客户等场景。()

A.D类科目账

B.A类内部账户

C.B类内部账户

D.产品内部户

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第1题
下列关于第三方支付机构及支付账户管理规定的表述,正确的有()

A.Ⅰ类支付账户,账户余额仅可用于消费和转账,余额付款交易自账户开立起累计不超过500元

B.支付机构办理银行账户与支付账户之间转账业务的,相关银行账户与支付账户应属于同一客户

C.因交易取消(撤销)、退货、交易不成功或者投资理财等金融类成品赎回等原因需划回资金的,相应款项应当划回原扣款账户

D.支付机构采用不足两类有效要素进行验证的交易,单个客户所有支付账户单日累计金额应不超过800元

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第2题
资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当()。

A.为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户

B.申请或者注销交易编码

C.自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案

D.向客户承诺委托资产的最低收益

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第3题
按照《关于规范客户积分业务管理工作的通知》(中国电信〔2010〕549号),在同一登记证件下,参与积分归集的同一类型业务终端设备最多不可超过6个,特殊情况需经归属地市分公司客户服务部审批()
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第4题
《股票质押回购交易业务协议》应明确约定融人方融人资金存放于其在证券公司指定银行开立的专用账户
,并用于实体经济生产经营,不得直接或间接用于下列用途()。Ⅰ.进行新股申购Ⅱ.通过竟价交易或者大宗交易方式买人上市公司交易的股票Ⅲ.投资于被列入国家相关部委发布的淘汰类产业目录Ⅳ.法律法规、中国证监会相关部门规章禁止的其他用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题
张某2015年4月15日开立个人银行结算账户,开户后交易频繁,2015年4月16日有大额资金跨行转入,
张某一收到转入款项,第二天就取出现金。具体业务发生情况如下:2015年4月16日转入1笔,金额150万元,4月17日提现50万元,4月18日提现50万元,4月19日提现50万元;4月19日收到同一人转入1笔,金额180万元,4月20日提现60万元,4月21日提现60万元,4月22日提现60万元,后进行销户。每次提现后就分别存入李、刘、陈等6人的个人银行账户。

请针对上述业务回答下列问题:

请问可疑交易报告应以哪些类型进行填报?

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第6题
前台在日常业务中遇到司法机关前来查询、冻结、扣划相关客户账户时,不需要进行区分判断是否与洗钱相关就直接在新一代反洗钱系统中报告风险信息、调整客户等级、增录可疑交易()
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第7题
下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。A.收付双方

下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算管理的说法中,有误的是()。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的,证券公司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的,开展结算业务的机构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账户不是该证券公司第三方存管账户的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

D.证券公司与其第三方存管客户发生交易的,证券公司应当在将柜台市场客户资金专用存款账户作为过渡账户,进行客户交易结算资金专用存款账户与对方结算账户资金划付

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第8题
下列存款帐户中,哪类账户的开立需经人民银行核准()。

A.保证金账户

B.一般存款账户

C.临时存款账户

D.个人储蓄帐户

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第9题
同一类审计主体开展的不同类型审计业务可能需要制定不同的细则。()

同一类审计主体开展的不同类型审计业务可能需要制定不同的细则。()

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第10题
下列哪类合同是交易流转的基本交易形式,其他类型转移财产的合同在法律未作明确规定时,得参照适用其之相关规定( )。

A.租赁合同

B.担保合同

C.买卖合同

D.赠与合同

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第11题
非交易过户的过入、过出方须已在同一()内开立存金通2号(金生利)业务的贵金属积存账户

A.一级分行

B.二级分行

C.网点

D.辖域

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