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[主观题]

对商业银行申请基金代销业务资格规定,负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部

门员工人数的1/3。()

A.正确

B.错误

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第1题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定:商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分
支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的()。

《证券投资基金销售管理办法》第九条规定:商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代

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第2题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要
分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员三取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。()

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第3题
《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,
主要有()。

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B.有专门负责基金代销业务的部门

C.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第4题
《证券投资基金销售管理办法》第9条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,
主要有()。

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B.有专门负责基金代销业务的部门

C.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

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第5题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件之一是:公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的(),部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.5/3

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第6题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有()。

A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定

B.有专门负责基金托管业务的部门

C.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2

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第7题
商业银行等中国证监会规定的机构可以向()申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券投资咨询机构

D.专业基金销售机构

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第8题
目前,商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构均可以
向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。()

A.正确

B.错误

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第9题
商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时,可以向中国证豁会申请基金代销业务资格。A.组织结

商业银行在()等方面符合有关法规规定的条件时,可以向中国证豁会申请基金代销业务资格。

A.组织结构

B.治理机构与内部控制

C.信息系统建设

D.业务管理制度

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第10题
商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括()。 A.主要负责人从事过基金代销工作 B.有
专门负责基金代销业务的部门 C.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准 D.财务状况良好,运作规范稳定,最近3年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

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