证券公司营业部在为客户办理下列()账户业务时,应当进行客户身份识别。
A.资金账户的开立、注销
B. 信用账户的开立、注销
C. 客户资料修改
D. 增加服务品种
A.资金账户的开立、注销
B. 信用账户的开立、注销
C. 客户资料修改
D. 增加服务品种
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法,错误的是()。
A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别
B.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份
C.客户身份持续识别与账户客户信息维护
D.客户账户管理业务的客户身份识别
A.证券营业部自办出纳
B.银行代理出纳
C.银行代理资金清算
D.投资者自行管理
A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户
B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称
C.对客户身份不明的,经客户说明情况后,为其开立账户或提供相关金融服务
D.在为客户办理业务过程中,如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假,或存在可疑之处的,应拒绝办理
关于营业部经纪业务操作规程,在清算交割方面,下列说法中不正确的是()。
A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号
B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
D.客户如要求柜台在打,P的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝
A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请,填写‘证券账户注册资料查询表’,并按规定提交证件资料。
B.自然人委托他人代办查询账户的,不仅需要代办人的身份证明文件,而且还需要核验经公证的委托代办书。
C.投资者在办理指定交易后,不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。
D.证券账户不包括基金公司的基金账户。
A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号
B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,1柜台应该婉言谢绝
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV