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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

证券公司营业部在为客户办理下列()账户业务时,应当进行客户身份识别。

A.资金账户的开立、注销

B. 信用账户的开立、注销

C. 客户资料修改

D. 增加服务品种

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第1题
下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法,错误的是()。 A.账户身份信息变更时

下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法,错误的是()。

A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B.营业部在办理账户身份信息变更业务时,可以不重新识别客户身份

C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

D.客户账户管理业务的客户身份识别

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第2题
证券公司营业部为客户办理账户业务时,应严格坚持()制度,严格审核客户身份信息。

A.账户实名

B.账户匿名

C.审慎监管

D.招揽客户

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第3题
由证券公司自行办理对投资者的委托买卖,证券资金账户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于()。

A.证券营业部自办出纳

B.银行代理出纳

C.银行代理资金清算

D.投资者自行管理

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第4题
根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定,证券公司和基金管理公司在为客户开户、办理业务时,正确的做法是()。

A.可按照客户要求开立匿名账户或假名账户

B.要求客户使用符合法律法规规定的有效身份证明文件上的姓名或名称

C.对客户身份不明的,经客户说明情况后,为其开立账户或提供相关金融服务

D.在为客户办理业务过程中,如发现客户所提供的个人身份证件或公司资料虚假,或存在可疑之处的,应拒绝办理

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第5题
关于营业部经纪业务操作规程,在清算交割方面,下列说法中不正确的是()。A.营业部应在为投资者保密

关于营业部经纪业务操作规程,在清算交割方面,下列说法中不正确的是()。

A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号

B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

D.客户如要求柜台在打,P的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台应该婉言谢绝

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第6题
以下说法正确的是()。A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股
以下说法正确的是()。

A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请,填写‘证券账户注册资料查询表’,并按规定提交证件资料。

B.自然人委托他人代办查询账户的,不仅需要代办人的身份证明文件,而且还需要核验经公证的委托代办书。

C.投资者在办理指定交易后,不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。

D.证券账户不包括基金公司的基金账户。

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第7题
关于营业部经纪业务操作规程,在清算交割方面,下列说法不正确的是().

A.营业部应在为投资者保密的前提下,及时公布新股认购配号及中签号

B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限,可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等

C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式

D.客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,1柜台应该婉言谢绝

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第8题
知识测试应当在期权经营机构营业场所内进行,在为客户开立股票期权账户过程中,营业部员工可以替客户完成股票期权模拟交易和投资者知识测试()
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第9题
2019年9月30日全行发生了账户管理系统发生Ⅰ类事件,深圳分行营业部为某公司办理了账户开户业
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第10题
下列关于证券账户的开立与管理的说法,正确的有()。I证券账户的设立是证券登记结算公司的职能II证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案III证券公司在为客户开立证券账户,应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查IV同一客户开立的资金账户的姓名或者名称可以不一致,证券公司应当对其进行分类管理

A.I、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、IV

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