题目内容
（请给出正确答案）
A.柜台交易、电子渠道、POS、ATM及其它原因造成的银行短款
B.客户被诈骗，将款项存入或转入犯罪分子指定账户;总行信用卡中心因对贷记卡贷款催收需要，情况紧急的
C.第三方存管借记卡错账
D.涉及银行卡账户的资产催收
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A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D．限制转让财产或在财产上设定其他权利
A.未经财务程序审核，私自违规提前支付，存在资金外流风险，尚未对企业造成损失的
B.未严格执行财务用印、费用审核程序，且尚未造成企业损失的
C.资金未列入公司财务会计账内或未纳入预算管理，私存私放资金，且尚未造成企业损失的；未按规定入账、处置资产，情节轻微，且尚未造成企业损失的
D.群众有反映，但被反映的问题不具体、不明确，不具备可查性的
下列情形中，表现流动性风险与市场风险关系的是( )。
A、不良贷款及坏账比率显著上升通常被视为资产质量下降及流动资金出现问题的征兆
B、利率波动会影响资产的收人、市值及融资成本等，其任何不利变动必然产生某种程度上的流动性风险
C、前台交易系统无法处理交易或执行交易时的延误，特别是资金调拨与证券结算系统发生故障时，现金流量便会受到直接影响
D、任何负面消息，不论是否属实，都可能削弱存款人的信心而造成大量的资金流失，进而导致流动性困难
A.违法违规经营
B.公司治理重大缺陷
C.同业融入违约
D.重大风险事件
A.套期保值
B.资金储备
C.保险
D.分散投资
A.证券公司应当按照中国证监会的规定充分计提资产减值准备
B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应付风险的资金数
D.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
C.1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.公司在客户资产管理业务经营中．因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
A.组织机构应当综合考虑风险控制成本与风险造成的影响，提出一个可接受的风险范围
B.对某些资产的风险，如果风险计算值在可接受的范围内，则该风险是可接受的，应保持已有的安全措施
C.如果风险评估值在可接受的范围外，即风险计算值高于可接受范围的上限值，则该风险是不可接受的，需要采取安全措施以降低、控制风险
D.另一种确定不可接受风险的办法是根据等级化处理的结果，不设定可接受风险值的基准，对达到相应等级的风险都进行处理
A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C.公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
