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[判断题]

我行留存的客户地址信息留存要求是境内必须从省/直辖市/自治区,境外应从国家起,逐级详尽至具体门牌号;住所地与经常居住地不一致的,登记经常居住地。()

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第1题
活利丰最低留存金额。是指我行与客户约定的“活利丰”账户在一个计息周期内每日留存的最低余额()
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第2题
对于不符合我行授信条件而拒绝贷款的,且没有在我行建档的,不需留存客户的书面授权和身份证复印件。()
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第3题
储户办理储蓄存款通存通兑的条件是客户必须留存密码。()
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第4题
印鉴卡(客户留存联)遗失,客户申请挂失、留存手续,开户行应要求其提交加盖公章的书面说明,并将说明及印鉴卡(支行留存联)随当日凭证装订保管。()
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第5题
保证金账户要素维护交易成功后,核对回单的账号、修改后信息与客户填写的《开立/变更保证金账户申请书》内容是否一致,无误后,回单第二联交客户留存,第一联交客户部门留存()
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第6题
对于拒贷客户,应留存哪些与查询目的相关的资料?()

A.信息主体的身份证复印件

B.信用报告查询授权书

C.业务申请书

D.能证明与该业务相关的资料

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第7题
自然人客户申请开通创业板市场交易的手续包括()。

A.通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息

B.根据了解的客户信息和测评情况,对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解

C.经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户,一份营业部留存

D.营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归人客户资料档案留存

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第8题
因印鉴磨损等原因需要更换公章、财务专用章或个人名章的,客户应向总行提交《预留印鉴更换申请书》、开户许可证/存款账户信息等证明文件和印鉴卡(客户留存联)。()
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第9题
不需留存、归档的个人金融信息档案,应当及时退还客户并取得客户的收妥证明,不需退还且保管期限届满的,在符合法律法规和金融监管政策规定的情况下,应当及时销毁。()
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第10题
经常项目外汇账户开户时,业务人员首先应操作的步骤是() 。

A.审核相关开户核准件

B.查询外汇账户信息交互平台

C.请客户提供联系方式

D.复印留存企业相关开户资料

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第11题
留存境内机构资本项目外汇收入结汇及使用的相关证明材料()备查。

A.1年

B.5年

C.8年

D.3年

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