证券公司从事证券自营业务,对其资金的限制是()。 A.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1
证券公司从事证券自营业务,对其资金的限制是()。
A.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本
B.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
C.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本
D.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
证券公司从事证券自营业务,对其资金的限制是()。
A.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本
B.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
C.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本
D.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
证券兼营机构从事证券自营业务,对其资金的限制是()。
A.具有不低于2000万元人民币的证券营运资金和不低于1000万元人民币的净证券营运资金
B.具有不低于1000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
C.具有不低于4000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
D.具有不低于3000万元人民币的证券营运资金和不低于2000万元人民币的净证券营运资金
A.只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
B.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币,净资本不和低于5000万元人民币
C.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A.要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C.要求会员按月编制库存证券报表
D.对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案
E.聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
证券交易所对证券公司自营业务的监管内容有()。
A、要求会员的自营买卖必须使用专门的股票账户和资金账户
B、检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C、要求会员按月编制库存证券报表
D、对自营业务规定具体的风险控制措施,报中国证监会备案
E、聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事自营业务情况进行稽核
A.证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额,按季提取和清算跌价准备
B.证券公司从事长期投资业务,按年末长期投资余额的1%差额提取投资风险准备
C.证券公司应按每年年末应收账款余额的0.3%差额提取坏账准备
D.客户交易结算资金账户按其余额的3%提取管理费
对证券自营业务认识不对的是()。
A.证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为
B.自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理,建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险,防止自营业务与资产管理业务混合操作
C.证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务,注册资本最低限额为5亿元,净资本最低限额为1亿元
D.由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势,因此,在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为