从管理上采取风险控制的措施除建立监视、测量和考核奖惩机制外,还包括()。
A.制定、落实目标、指标和管理方案
B.制定、完善、执行管理程序和“两书一表”
C.制定、落实风险监控管理措施
D.制定、落实应急预案
E.加强员工的教育培训
A.制定、落实目标、指标和管理方案
B.制定、完善、执行管理程序和“两书一表”
C.制定、落实风险监控管理措施
D.制定、落实应急预案
E.加强员工的教育培训
与西方发达国家相比,我国的商业银行流动性管理技术有着自己的特点,以下表述正确的是()。
A.管理上依靠几个简单的指标比例,大小银行在运用指标体系上没有区别,管理的方法简单
B.从对流动性风险的衡量,到具体的流动性管理策略,到监管当局的监管,都有一套完整的管理体系
C.开发了一些新的管理方法:如适合于流动性风险衡量的LAR模型,为适应突发性事件建立的非常规性公开市场操作
D.成立了专门的机构进行流动性风险的管理,如资产负债委员会
A.要制定完善的风险防范制度
B.要制定完善的内部控制制度
C.要建立完善的结算参与人准人标准
D.要建立完善的结算参与人风险评估体系
A.要制定完善的风险防范制度
B.要制定完善的内部控制制度
C.要建立完善的结算参与人准人标准
D.要建立完善的结算参与人风险评估体系
A.制定洗钱风险管理政策和程序,包括但不限于反洗钱内部控制制度(含流程、操作指引);洗钱风险管理的方法;应急计划;反洗钱措施;信息保密和信息共享
B.建立洗钱风险评估制度,对本机构内外部洗钱风险进行分析研判,评估本机构风险控制机制的有效性,查找风险漏洞和薄弱环节,采取有针对性的风险控制措施
C.采取符合监管要求的客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等措施
D.建立反洗钱和反恐融资监控名单库,并及时更新和维护
为保证业务的正常进行,证券登记结算机构需采取的措施有()。
A.建立完善的技术系统
B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D.对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程
A.融资融券交易存在异常交易行为的,交易所可以视情况采取限制相关账户交易等措施
B.建立完善的融资融券业务信息技术系统
C.制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D.定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
A.政府风险管理上现代政府重要的智能
B.技术灾害风险管理是政府风险管理的一种
C.提高政府风险管理的能力不是政府风险管理的目标
D.组织制度建设措施是政府风险管理的内容之一
A.股指期货的风险有:市场风险、信用风险、操作风险、交易风险
B.除交易保证金适时调整、涨跌停板制度外,在风险管理上,交易所还实行限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度、结算担保制度以及滚动结算制度。
C.股指期货的投资方式只包括投机性交易和指数套利两种。
D.股指期货的套利行为不可能存在风险。