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[主观题]

听力原文：目前，在我国的证券交易中，不允许透支。我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规

听力原文：目前，在我国的证券交易中，不允许透支。

我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。()

A．正确

B．错误

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第1题

听力原文：“证券交易所”应为“证券公司”。目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理

听力原文：“证券交易所”应为“证券公司”。

目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经济业务的证券交易所。()

A．正确

B．错误

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第2题

听力原文：交易参与人通过在上海证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易。故选B。交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的()进行证券交易。

A.交易席位

B.参与者交易业务单元

C.交易业务单位

D.普通席位

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第3题

听力原文：政策风险是指证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定，可能导致受到监管部门的处罚而造成损失。故选D。()将产生证券交易政策风险。

A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

C.证券公司由于管理不善

D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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第4题

听力原文：对于证券公司而言，证券交易风险主要是指证券公司在证券自营或者代理买卖过程中由于各种主、客观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险，主要是指因证券公司自身的管理、操作失误引起的损失；客观原因引起的风险，主要是指因证券市场不可预见的、客观因素的变化所带来的风险。故选D。下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是()。

A.美国“9.11”事件

B.某些上市公司倒闭

C.自然灾害

D.证券经纪商违规操作

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第5题

听力原文：目前我国证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。目前我国证券交易印

听力原文：目前我国证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。

目前我国证券交易印花税是向成交双方双向收取。()

A．正确

B．错误

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第6题

听力原文：证券交易的风险监察包括事先预警、实时监控、事后监察三个环节。故选ABC。证券交易风险的监察包括()。

A.事先预警

B.实时监控

C.事后监察

D.行业检查

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第7题

听力原文：除交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。普通席位与专用席位均不得退回，但可以转让，转让席位必须按照证券交易所的有关规定，经证券交易所会员部审核批准，方能转让。故选B。根据我国证券交易所交易席位有关管理规定，在证券交易席位的使用中，()。

A.席位可以退回，可以转让

B.席位不可以退回，可以转让

C.席位可以退回，不可以转让

D.席位不可以退回．不可以转让

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第8题

我国目前在证券交易中采取现货交易和允许透支规则。（）

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第9题

目前在我国的证券交易中，零数委托仅用于（)。A．卖出股票B．买入股票C．买入凭证式国债D．买入记账式

目前在我国的证券交易中，零数委托仅用于()。

A．卖出股票