被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
B
解析本题所要考核的知识点是证券业从业人员执业行为准则。《证券业从业资格证管理办法》第25条规定:“被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。”所以,本题答案为B。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
B
解析本题所要考核的知识点是证券业从业人员执业行为准则。《证券业从业资格证管理办法》第25条规定:“被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。”所以,本题答案为B。
保荐代表人有下列()情形之一的,中国证监会将其从名单中去除。
A.因违法违规被中国证监会行政处罚,或者因犯罪被判处刑罚
B.调离保荐人或其投资银行业务部门
C.被注销或者吊销执业证书
D.保荐人撤回推荐函
A.1年内
B.2年内
C.3年内
D.5年内
A.取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书;已颁发执业证书的,由中国证券业协会注销其执业证书
B.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的,中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请
C.参加资格考试的人员,违反考场规则,扰乱考场秩序的,在5年内不得参加资格考试
D.证券经营机构在办理执业证书申请的过程中,弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的,或者不按规定履行报告义务的,由中国证券业协会责令改正
A.具备中国证监会规定的投资银行业务经历
B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格
C.所任职保荐机构出具由董事长或者总经理签名的推荐函
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
E.最近24个月未因违法、违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会的行政处罚
A.无民事行为能力或者限制民事行为能力
B.受刑事处罚,刑罚执行完毕不满二年或者被依法禁止从事医师职业的期限未满
C.被吊销医师执业证书不满二年
D.因医师定期考核不合格被注销注册不满二年
E.法律、行政法规规定不得从事医疗卫生服务的其他情形