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[主观题]

证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有

利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。()

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第1题
证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时,不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时,应明确
表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系. ()

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第3题
证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时,应明确表示
在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。()

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第4题
证券投资咨询机构需在(),将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况

证券投资咨询机构需在(),将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买 卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券 监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。

A.每逢单月的前3个工作日内

B.每逢单月的前5个工作日内

C.每逢双月的前3个工作日内

D.每逢双月的前5个工作日内

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第5题
证券投资咨询机构需在(),将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证
券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证券 监督管理委员会派出机构提供书面备案材料。

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第6题
我国证券投资咨询机构不得从事的行为包括()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资的收益或分担证券投资损失

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.在知悉本机构与某证券有利害关系时,对该证券的走势提出评价

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第7题
根据有关规定,证券投资咨询机构的执业人员知悉()时,不得就某证券的走势或投资的可行性
提出评价或建议。

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第8题
证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐

证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第9题
证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券

证券投资咨询机构需在每逢单月的前()个工作日内,将本机构及其执业人员前2个月所推荐的证券在推荐时和推荐后1个月所涉及的各种情况,向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

A.2

B.3

C.4

D.5

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第10题
证券投资咨询机构需在(),将本机构及其执业人员前两个月向其特定客户提供的买卖具体证
券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

A.每逢单月的前3个工作日内

B.每逢双月的前3个工作日内

C.每逢单月的前5个工作日内

D.每逢双月的前5个工作日内

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第11题
证券投资咨询机构需要在()内,将本机构及其执业人员前2个月向其特定客户提供的买卖具体证券建议的情况和向公众提供的买卖具体证券建议的情况向注册地的中国证监会派出机构提供书面备案材料。

A.每逢双月前3个工作日

B.每逢单月前3个工作日

C.每逢双月前5个工作日

D.每逢单月前5个工作日

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