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[判断题]

符合中国证监会、证券交易所和全国股转公司有关规定的精选层挂牌公司,不能直接向证券交易所申请上市交易()

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第1题
根据证券法律制度的规定,下列关于非上市公众公司的表述中,正确的有()。

A.非上市公众公司不包括虽然在全国中小企业股份转让系统进行公开转让,但股东人数未超过200人的股份有限公司

B.非上市公众公司向特定对象发行股票,无须中国证监会核准

C.非上市公众公司包括股票向特定对象转让导致股东累计超过200人,但其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司

D.在全国股转系统挂牌的公司,达到股票上市条件的,可以直接向证券交易所申请上市交易

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第2题
()按照法律法规及《国务院决定》、《暂行办法》履行对挂牌公司的自律监管职责。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.全国股转系统家

D.中国证券业协会

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第3题
()应当发挥自律管理作用,对在全国股转系统公开转让股票的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督。

A.中国证监会

B.全国股转系统

C.地方证监局

D.中国证券业协会

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第4题

()负责依法对挂牌公司实行统一的行政监管。

A.中国证监会

B.全国股转系统

C.中国证券业协会

D.中国证监会派出机构

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第5题
关于中国证监会的行政监管职责,下列说法正确的是()。

A.中国证监会依据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》,对全国股转系统履行挂牌公司自律监管情况进行监督检查

B.中国证监会审查挂牌公司全部申请事项

C.中国证监会监督挂牌公司股票转让及相关活动

D.中国证监会对挂牌公司进行例行现场检查

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第6题
在全国股转系统挂牌的公司依法纳入非上市公众公司监管,股东人数()。

A.可以超过200人,但需要经过中国证监会核准

B.不可以超过200人

C.可以超过200人,超过也不需要中国证监会核准

D.不可以超过50人

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第7题
主办券商在全国股转系统开展做市业务,应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账
户应向()和()报备。

A.中国证券登记结算有限责任公司;全国股份转让系统公司

B.中国证券登记结算有限责任公司;中国证监会

C.中国证券登记结算有限责任公司;中国证券业协会

D.全国股份转让系统公司;中国证监会

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第8题
发行可转换公司债券的上市公司涉及()事项时,证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜。

A.交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息

B.行使可转换公司债券赎回、回售权

C.公司实施利润分配或资本公积金转赠股本方案

D.作出发行新公司债券的决定

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第9题
证券交易所可以根据实际情况或者中国证监会的要求,决定可转换公司债券的停牌与复牌、转股的暂停与恢复事宜的事项不包括()。

A.公司最近两年连续亏损

B.行使可转换公司债券赎回、回售权

C.减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

D.交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息

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第10题
关于中国证监会派出机构的监管职责,下列说法正确的是()。

A.中国证监会派出机构的监管职责包括对辖区挂牌公司进行例行现场检查

B.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司不作例行现场检查,以问题和风险为导向,5根据发现的涉嫌违法违规线索,启动现场检查

C.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中,发现挂牌公司存在重大风险或涉嫌虚假披露的,转全国股转系统处理

D.中国证监会派出机构对辖区挂牌公司进行现场检查过程中,发现涉及自律监管范畴的问题,可以采取监管措施或进行行政处罚

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第11题
全国股转系统是经()批准设立的全国性的证券交易场所。

A.中国证监会

B.国务院

C.国家发展改革委

D.中国人民银行

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