题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
关于交易中因经纪人操作不当的风险，下列说法正确的是哪几项（）
A.不做不当承诺，承诺一定做到
B.经纪人可以经手除代理费外的任何交易资金
C.避免口头约定
D.提前核实客户是否具备购房资质
答案
ACD
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A.不做不当承诺，承诺一定做到
B.经纪人可以经手除代理费外的任何交易资金
C.避免口头约定
D.提前核实客户是否具备购房资质
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A.当寿险业和相关法律法规发展到成熟阶段的时候，人身保险产品的销售风险是可以彻底消除的
B.人身保险产品销售人员的不当行为会给被保险人带来损失，但对整个行业的影响不大
C.由于人身保险销售活动具有很大的风险性目无法完全避免，因此不可控制
D.由于交易双方信息的不适明和不对称，使得人身保险产品的销售风险具有易发性
A．未授权交易
B．交易人员利用制度流程漏洞，隐瞒有关信息和交易损失
C．AB说法都正确
D．制度、流程不当风险
A.风险因素
B.风险损失
C.风险事故
D.风险的普遍性
A．操作杠杆
B．交易范围及交易量
C．利率
D．以上答案都正确
下列客户资产管理业务的风险中，属于其合规风险的是()。
A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
A.受理银行卡不核对参与消费的卡片背面签名与签购单上的签名是否一致
B.收银员将交易单据全部交给持卡人，及因消费签购单保管不善引起的退单风险
C.收银员操作失误，包括输错金额、消费误做成预授权、做预授权后不做预授权完成等
D.商户涉嫌欺诈，无论商户是否知情，在交易过程中出现洗单或分单的违规操作引起的退单风险
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
A．核保核赔工作部门一般有工作规范，因此操作风险主要与员工的经验和责任心、操作规范和流程的完善程度有关
B．核保核赔业务中较多见的操作风险是欺诈风险和制度、流程不当风险
C．核保核赔业务中可能引起巨大损失的操作风险主要是大项目的两核工作中高层管理人员失误风险
D．以上选项都正确
A.因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C.因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D.因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
下列关于操作风险特征的说法中正确的是()。
A．操作风险和信用风险都是从金融机构内部产生的，属于内生性风险
B．高风险高收益、低风险低收益同样适用于操作风险
C．受规模经济的影响，业务交易量大、规模大的业务领域受到操作风险冲击的可能性反而小
D．以上说法都不正确
