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[判断题]

证券期货经营机构及其工作人员违反本规定，并构成违反《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》规定违法情形的，中国证监会可以采取限制业务活动，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利，责令更换董事、监事、高级管理人员等行政监管措施，并按照相关法律法规的规定进行处罚（）

答案

是

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第1题

依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构包括（)

A.证券公司

B.信托公司

C.期货公司

D.基金公司

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第2题

2018年6月27日，中国证券监督管理委员会发布第145号令，公布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，自公布之日起实施。（)

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第3题

证券经营机构及其工作人员在开展证券相关业务活动中，应当严格遵守《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》及其他相关规定（）

A.不得谋取不正当利益

B.不得向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户及其他利益关系人输送不正当利益

C.不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理或者自律管理工作

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第4题

根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（)。

A.为他人提供证券投资咨询服务

B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动

D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

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第5题

证券期货经营机构及其工作人员违反《规定》，有下列情形之一的，中国证监会应当从重处理（)。

A.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益

B.涉及金额较大或者涉及人员较多

C.产生恶劣社会影响

D.中国证监会认定应当从重处理的其他情形

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第6题

道路运输管理机构工作人员违反本规定，有下列（)情形之一的，依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

A.不依照规定的条件、程序和期限实施行政许可的

B.参与或者变相参与道路客运经营以及客运站经营的

C.发现违法行为不及时查处的

D.违反规定拦截、检查正常行驶的运输车辆的

E.违法扣留运输车辆、《道路运输证》的

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第7题

通信管理机构和其他有关主管部门的工作人员违反本规定,玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的,由其（）或者（）依法给予处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

A.主管部门

B.监察机关

C.公安部门

D.检察院

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第8题

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施，下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则，针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促，确保经营机构合法经营，可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

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第9题

上市公司及其董事、监事、经理等高级管理人员违反本《关于规范上市公司对外担保行为的通知》规定的，中国证监会责令其整改，并依法予以处罚;涉嫌犯罪的，移送司法机关予以处理。（)

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第10题

保险专业代理机构违反本规定, 未按规定制作、出示客户告知书的，对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，处多少元罚款（）

A.1万以下

B.1万以上