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[单选题]

股权投资基金销售过程中,不符合现行监管规则的做法是()。Ⅰ.个人投资者甲以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅱ.机构投资者乙以自有合法资金50万元购买某股权投资基金份额Ⅲ.个人投资者丙以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以两人共同名义购买某股权投资基金份额Ⅳ.机构投资者丁以成立有限合伙形式,以自有合法资金50万元外加汇集他人资金50万元共100万元,以有限合伙企业购买某股权投资基金份额。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

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第1题
基金销售活动监管主要涉及()。

A.销售的基金产品是否经过核准

B. 销售主体是否具备相应资格

C. 基金销售过程中是否遵循适用性原则

D. 基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险

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第2题
基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。 A.销售的基金产品是否经过核准B.销售主

基金销售活动监管所关注的内容主要涉及()。

A.销售的基金产品是否经过核准

B.销售主体是否具备相应资格

C.基金销售过程中是否遵循适用性原则

D.基金宣传推介材料的制作、分发和发布是否合规,是否充分揭示相关投资风险

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第3题
在基金营销过程中,基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定,加强自身的合规性控制,规范营销人员
的行为。()

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第4题
中国证监会对基金销售活动的监管主要涉及两个方面,即对投资组合遵规守信情况的监管,对
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第5题
在基金营销过程中,基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定,加强自身的合规性控制,规
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第6题
下列选项中,属于基金投资交易监管方式的是()。

A.通过基金托管银行实现对基金投资的监管

B.对基金募集申请材料进行合规性审查

C.通过督察长监督、检查基金销售活动

D.通过证券交易所实现对基金交易的实时监控

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第7题
在我国,股权投资基金的合同当事人包括()。

A.基金份额持有人、基金管理人

B.基金管理人、基金托管人、基金监管机构

C.基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构

D.基金管理人、基金托管人、基金份额持有人

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第8题
股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构,及其他从业人员违反法律行政法规,及内部的规章规定,中国证监会及其派出机构可以对其采取()措施。Ⅰ.行政处罚Ⅱ.行政监管措施Ⅲ.市场禁入。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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第9题
某保险公司在销售投资连结保险产品的过程中,以下行为不符合相关监管规定的是()。

A.该保险公司委托银行在其储蓄柜台销售投资连结保险

B.该保险公司授权销售人员销售投连险前,自行组织对销售人员的产品和法律知识等进行书面考试,没用通过考试的,不授权其销售投连险

C.对同一销售人员被查实存在两次以上销售误导的,该公司不再授权其销售投资连结保险

D.对购买投资连结保险的投保人实行100%回访

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第10题
按现行法规规定,基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况
,并自基金募集行为之日起5日内编制专项报告,予以存档备查。()

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第11题
在持股主体的规范方面,现行法规对基金管理公司股权处置的规定有()。

在持股主体的规范方面,现行法规对基金管理公司股权处置的规定有()。此题为多项选择题。请帮忙给出正确答

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